深交所：本周對近期漲幅異常的“弘業(yè)期貨(001236.SZ)”和高轉(zhuǎn)股溢價率的可轉(zhuǎn)債進行重點監(jiān)控

智通財經(jīng)APP獲悉，8月26日，深交所發(fā)布深市監(jiān)管動態(tài)。8月22日至8月26日，深交所共對78起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報等異常交易情形；對近期漲幅異常的“弘業(yè)期貨(001236.SZ)”和高轉(zhuǎn)股溢價率的可轉(zhuǎn)債進行重點監(jiān)控；共對13起上市公司重大事項進行核查，并上報證監(jiān)會2起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

8月19日至8月25日，深交所對4宗違規(guī)行為進行紀律處分，4宗涉及信息披露及規(guī)范運作違規(guī)；對9宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，5宗涉及信息披露及規(guī)范運作違規(guī)，4宗涉及買賣股票及減持違規(guī)。本周發(fā)出重組問詢函1份、半年報問詢函1份、關(guān)注函14份、其他函件12份。

8月22日至8月26日，深交所針對創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行項目中保薦代表人履職不到位的情形，對一家會員的兩名保薦代表人采取書面警示的監(jiān)管措施；針對客戶交易行為管理履職不到位的情形，對一家會員采取約見談話的監(jiān)管措施。