傳多家華爾街銀行將與監(jiān)管機構(gòu)達成超10億美元和解協(xié)議 以解決交易員在商業(yè)通信中使用即時通訊應(yīng)用的問題

智通財經(jīng)APP獲悉，多家華爾街銀行據(jù)稱將與監(jiān)管機構(gòu)達成一項超過10億美元的和解協(xié)議，以解決交易員涉嫌使用Meta Platform(META.US)旗下WhatsApp等被禁止的即時通訊應(yīng)用的問題。

據(jù)媒體上周五的報道，美國證券交易委員會(SEC)和商品期貨交易委員會(CFTC)計劃在9月30日前宣布與銀行達成的和解協(xié)議，罰款金額總數(shù)將超過10億美元。美國銀行(BAC.US)、巴克萊銀行(BCS.US)、花旗集團(C.US)、德意志銀行(DB.US)、高盛(GS.US)、摩根士丹利(MS.US)和瑞銀(UBS.US)預(yù)計將各支付2億美元;杰富瑞(JEF.US)和野村控股(NMR.US)也將與監(jiān)管機構(gòu)達成和解，不過罰款金額預(yù)計會更低。

去年10月份首次有報道稱，SEC已就員工在與工作相關(guān)的通信中使用個人設(shè)備的記錄保存問題聯(lián)系了多家銀行。

高盛今年2月底披露，SEC正在調(diào)查該行在員工使用即時通訊應(yīng)用時，是否遵守了維護員工溝通記錄的規(guī)定。高盛是幾家因員工使用WhatsApp等即時通訊應(yīng)用進行商業(yè)通信而受到監(jiān)管機構(gòu)關(guān)注的銀行之一。匯豐銀行同樣也曾在2月披露，CFTC正在調(diào)查該行在商業(yè)通信中使用即時通訊應(yīng)用的情況。而在去年12月，摩根大通(JPM.US)同意支付2億美元，就其未保存使用員工個人設(shè)備的商業(yè)通信記錄的指控達成和解。