證監(jiān)會國際部：對健康元、天圖投資出具境外上市反饋意見

智通財經(jīng)APP獲悉，據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)消息，7月22日，證監(jiān)會國際部對健康元、天圖投資兩家企業(yè)出具境外上市反饋意見。

全文如下：

境外上市反饋意見(2022年8月1日—2022年8月5日)

本周國際部共對2家企業(yè)出具反饋意見，具體如下：

健康元

一、請補充說明你公司本次發(fā)行GDR與基礎(chǔ)A股股票的轉(zhuǎn)換率及相應(yīng)安排。請律師核查并出具明確的法律意見。

二、請補充說明你公司對GDR在限制兌回期屆滿后轉(zhuǎn)換為A股對其交易及市場的影響進行評估分析，并提出相應(yīng)的應(yīng)對預(yù)案。請律師核查并出具明確的法律意見。

天圖投資

一、請詳細(xì)說明你公司自身及通過下屬公司開展經(jīng)營活動的具體情況，相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)模占比，你公司與下屬公司的經(jīng)營行為如何進行區(qū)分等;是否已建立自有資金投資業(yè)務(wù)與受托管理業(yè)務(wù)防火墻制度及利益沖突防范機制，是否能夠有效保障私募基金財產(chǎn)與機構(gòu)自有財產(chǎn)獨立運作等。請律師核查并出具明確的法律意見。

二、根據(jù)你公司報送的招股說明書(草稿)，你公司本次發(fā)行所募65%的募集資金用于為私募股權(quán)基金提供資金，請說明是否可能導(dǎo)致私募基金公募化;25%的募集資金用于為直接投資提供資本，請說明你公司直接投資的運作方式、投資方向;請補充說明募集資金是否用于證券投資、衍生品投資，是否直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司。請律師核查并出具明確的法律意見。

三、請詳細(xì)說明你公司控股股東及實際控制人王永華的從業(yè)經(jīng)歷及誠信情況，是否存在被中國證監(jiān)會依法采取監(jiān)管措施、行政處罰等情形，是否存在除你公司之外還通過其他方式開展相關(guān)業(yè)務(wù)等情形;根據(jù)申報材料的披露，王永華所持 20,917萬股股份(對應(yīng)總股本40.24%)已就你公司發(fā)行債券相關(guān)事項設(shè)立質(zhì)押，請補充說明你公司已發(fā)行債券的具體還款安排、還款來源是否有保障，是否存在被質(zhì)押權(quán)人執(zhí)行質(zhì)押權(quán)利風(fēng)險，上述股份質(zhì)押是否存在影響你公司控制權(quán)穩(wěn)定、治理結(jié)構(gòu)和持續(xù)經(jīng)營的風(fēng)險。請律師核查并出具明確的法律意見。

四、請補充說明你公司下屬境外子公司天圖投資咨詢有限公司未履行境外投資備案程序的原因;請補充說明你公司其他下屬境外子公司展業(yè)情況，是否符合《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委商務(wù)部人民銀行外交部關(guān)于進一步引導(dǎo)和規(guī)范境外投資方向的指導(dǎo)意見》(國辦發(fā)〔2017〕74號)的有關(guān)規(guī)定，是否依法履行了境外投資核準(zhǔn)或備案程序。請律師核查并出具明確的法律意見。

本文編選自“中國證監(jiān)會官網(wǎng)”;智通財經(jīng)編輯：王雨琪。