證監(jiān)會(huì)一次性10張“罰單”：涉及中金(03908)、光大(06178)、中信(06030)等券商 多為境外業(yè)務(wù)違規(guī)

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，6月10日，證監(jiān)會(huì)一連發(fā)出10張“處罰單”，其中涉及中金公司(03908)、光大證券(06178)、中信證券(06030)、信達(dá)證券、海通證券(06837)、國(guó)融證券多家機(jī)構(gòu)以及相關(guān)人員，處罰內(nèi)容主要有責(zé)令整改、監(jiān)管談話、出具警示函等。

其中，證監(jiān)會(huì)指出，中金公司返程子公司天津佳成投資管理有限公司從事公司自用房地產(chǎn)投資開發(fā)項(xiàng)目，并且未按照相關(guān)規(guī)定修改境外子公司的章程，因此對(duì)其出具警示函。此外，中金公司還存在有46家冗余的特殊目的實(shí)體（SPV）未在規(guī)定期限內(nèi)完成清理、22家SPV未在規(guī)定期限內(nèi)完成層級(jí)上翻的問題。

光大證券同樣違反《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》（《境外辦法》）相關(guān)規(guī)定，遭證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正。經(jīng)查，光大證券存在以下行為：境外子公司中國(guó)陽(yáng)光富尊移民服務(wù)有限公司從事的移民服務(wù)不屬于金融相關(guān)業(yè)務(wù)范疇，存量業(yè)務(wù)尚未完成清理；未督促境外子公司完成所持OP EBS Fintech Investment Limited、東北特殊鋼集團(tuán)股份有限公司、齊齊哈爾國(guó)宏投資中心（有限合伙）股權(quán)（合伙份額）清理；未按期完成至少1家子公司、1家特殊目的實(shí)體（SPV）的注銷，以及11家子公司、3家SPV的層級(jí)調(diào)整，未能有效壓縮境外子公司層級(jí)架構(gòu)。

中信證券同樣被證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正。經(jīng)查，中信證券存在以下違規(guī)行為：2015年設(shè)立中信證券海外投資有限公司，未按照當(dāng)時(shí)相關(guān)規(guī)定報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)；未按期完成境外子公司股權(quán)架構(gòu)調(diào)整工作，存在控股平臺(tái)下設(shè)控股平臺(tái)、專業(yè)子公司下設(shè)專業(yè)子公司、特殊目的實(shí)體（SPV）下設(shè)子公司、股權(quán)架構(gòu)層級(jí)多達(dá)8層等問題；存在境外子公司從事房地產(chǎn)基金管理等非金融相關(guān)業(yè)務(wù)和返程子公司從事咨詢、研究等業(yè)務(wù)的問題。

此外，因信達(dá)證券相關(guān)違規(guī)行為反映出公司合規(guī)管理、內(nèi)部控制存在較大缺陷，證監(jiān)會(huì)對(duì)信達(dá)證券采取責(zé)令改正決定，以及對(duì)違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的祝瑞敏、吳立光進(jìn)行監(jiān)管談話。

經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)指出，信達(dá)證券未完成香港控股平臺(tái)的設(shè)立，并且返程參股公司建信國(guó)貿(mào)（廈門）私募基金管理有限公司未完成清理，以及未按照《境外辦法》規(guī)定修改境外子公司的公司章程。值得一提的是，《境外辦法》給予了長(zhǎng)達(dá)3年的整改時(shí)限，但信達(dá)證券在整改時(shí)限內(nèi)工作進(jìn)展緩慢，對(duì)相關(guān)監(jiān)管承諾事項(xiàng)的作出和執(zhí)行較為隨意，對(duì)監(jiān)管相關(guān)規(guī)定的落實(shí)明顯不夠到位。

同樣，海通證券被證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，相關(guān)負(fù)責(zé)人任澎、王建業(yè)被監(jiān)管談話。經(jīng)查，海通證券存在以下違規(guī)行為：境外子公司海通恒信金融集團(tuán)有限公司（恒信金融集團(tuán)）下屬至少12家機(jī)構(gòu)的設(shè)立未按規(guī)定履行或者履行完畢備案程序；海通恒信國(guó)際融資租賃股份有限公司通過子公司從事的商業(yè)保理業(yè)務(wù)未完成清理，上述業(yè)務(wù)不屬于“融資租賃”業(yè)務(wù)范圍，且與《境外辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)范圍的要求不符；境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股權(quán)架構(gòu)梳理以及整改方案制定工作不認(rèn)真，存在重大錯(cuò)漏；除涉及刑事案件或已提交上市申請(qǐng)項(xiàng)目外，海通開元國(guó)際投資有限公司以自有資金所投資（包括直接或者間接投資）境內(nèi)項(xiàng)目未完成清理；海通國(guó)際控股有限公司的公司章程未按照《境外辦法》的規(guī)定完成修訂。

國(guó)融證券方面，因其在擔(dān)任上海富控互動(dòng)娛樂股份有限公司出售上海中技樁業(yè)股份有限公司重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問過程中，未對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)的收入、關(guān)聯(lián)交易及上市公司的對(duì)外擔(dān)保等情況進(jìn)行審慎核查，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)國(guó)融證券進(jìn)行監(jiān)管談話，對(duì)時(shí)任并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人楊亮出具警示函，并認(rèn)定左宏凱、劉彥辰、羅舜為不適當(dāng)人選，在6月7日至9月6日期間，不得擔(dān)任上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。