證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》及其配套規(guī)則

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，5月20日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》及其配套規(guī)則。辦法提到，一是完善基金管理公司設(shè)立與股東條件，優(yōu)化公募牌照準(zhǔn)入制度，堅(jiān)持高水平開放，有序擴(kuò)大公募基金管理人隊(duì)伍，提升行業(yè)包容度。二是提升公募基金管理人合規(guī)風(fēng)控能力，突出行業(yè)文化建設(shè)與廉潔從業(yè)監(jiān)管，夯實(shí)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展基礎(chǔ)。三是著力完善基金管理公司治理，全面構(gòu)建長(zhǎng)期激勵(lì)約束機(jī)制。四是支持基金管理公司在做優(yōu)做強(qiáng)公募基金主業(yè)的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)差異化發(fā)展，提高綜合財(cái)富管理能力，打造一流財(cái)富管理機(jī)構(gòu)。五是建立公募基金管理人退出機(jī)制，允許市場(chǎng)化退出，并明確風(fēng)險(xiǎn)處置措施和實(shí)施程序，壓實(shí)各方職責(zé)。

原文如下：

證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》及其配套規(guī)則

為加快推進(jìn)公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，進(jìn)一步提高公募基金行業(yè)服務(wù)資本市場(chǎng)改革發(fā)展、服務(wù)居民財(cái)富管理、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)與國(guó)家戰(zhàn)略的能力，推動(dòng)構(gòu)建多元開放、競(jìng)爭(zhēng)充分、優(yōu)勝劣汰、進(jìn)退有序的行業(yè)生態(tài)，切實(shí)保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益，證監(jiān)會(huì)修訂了《證券投資基金管理公司管理辦法》，并更名為《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《管理人辦法》)。近日，證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《管理人辦法》及其配套規(guī)則。

前期，證監(jiān)會(huì)已就《管理人辦法》及其配套規(guī)則向社會(huì)公開征求意見，各方對(duì)《管理人辦法》及其配套規(guī)則的基本思路和主要內(nèi)容總體認(rèn)同，并反饋了意見建議。經(jīng)認(rèn)真研究，證監(jiān)會(huì)對(duì)部分意見予以吸收采納。

《管理人辦法》及其配套規(guī)則從“準(zhǔn)入-內(nèi)控-經(jīng)營(yíng)-治理-退出-監(jiān)管”全鏈條完善了公募基金管理人監(jiān)管要求，突出放管結(jié)合。一是完善基金管理公司設(shè)立與股東條件，優(yōu)化公募牌照準(zhǔn)入制度，堅(jiān)持高水平開放，有序擴(kuò)大公募基金管理人隊(duì)伍，提升行業(yè)包容度。二是提升公募基金管理人合規(guī)風(fēng)控能力，突出行業(yè)文化建設(shè)與廉潔從業(yè)監(jiān)管，夯實(shí)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展基礎(chǔ)。三是著力完善基金管理公司治理，全面構(gòu)建長(zhǎng)期激勵(lì)約束機(jī)制。四是支持基金管理公司在做優(yōu)做強(qiáng)公募基金主業(yè)的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)差異化發(fā)展，提高綜合財(cái)富管理能力，打造一流財(cái)富管理機(jī)構(gòu)。五是建立公募基金管理人退出機(jī)制，允許市場(chǎng)化退出，并明確風(fēng)險(xiǎn)處置措施和實(shí)施程序，壓實(shí)各方職責(zé)。

下一步，證監(jiān)會(huì)將指導(dǎo)各派出機(jī)構(gòu)、基金業(yè)協(xié)會(huì)、行業(yè)機(jī)構(gòu)認(rèn)真落實(shí)《管理人辦法》及其配套規(guī)則，加快推進(jìn)公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

【第198號(hào)令】 《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令

第198號(hào)

《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》(下稱《辦法》)已經(jīng)2022年3月24日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2022年第2次委務(wù)會(huì)議審議通過。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第十三條，《辦法》中關(guān)于設(shè)立基金管理公司的有關(guān)條件已經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)?！掇k法》現(xiàn)予公布，自2022年6月20日起施行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：易會(huì)滿

2022年5月20日

公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法

(2022 年 3 月 24 日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第 2 次委務(wù)會(huì)議審議通過)

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范公開募集證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱公募基金)管理業(yè)務(wù)，加強(qiáng)對(duì)公募基金管理人的監(jiān)督管理，保護(hù)基金份額持有人及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益，促進(jìn)公募基金行業(yè)健康發(fā)展， 根據(jù)《證券投資基金法》《證券法》《公司法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條 公募基金管理人由基金管理公司或者經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))核準(zhǔn)取得公募基金管理業(yè)務(wù)資格的其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱其他公募基金管理人) 擔(dān)任。

本辦法所稱基金管理公司，是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立，從事公募基金管理業(yè)務(wù)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者認(rèn)可的其他業(yè)務(wù)的營(yíng)利法人。

本辦法所稱其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，包括在境內(nèi)設(shè)立的從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司資產(chǎn)管理子公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、商業(yè)銀行理財(cái)子公司、在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱基金業(yè)協(xié)會(huì))登記的專門從事非公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

未取得公募基金管理業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，不得從事公募基金管理業(yè)務(wù)。

第三條 公募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和自律規(guī)則，恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，為基金份額持有人的利益運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。

第四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，根據(jù)審慎監(jiān)管原則，對(duì)基金管理公司及其業(yè)務(wù)活動(dòng)、其他公募基金管理人的公募基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理，并對(duì)基金管理公司股權(quán)實(shí)施穿透式監(jiān)管和分類監(jiān)管。

第五條 基金業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和自律規(guī)則，對(duì)基金管理公司及其業(yè)務(wù)活動(dòng)、其他公募基金管理人的公募基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施自律管理。

第二章 公募基金管理人的準(zhǔn)入

第六條 設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)股東、實(shí)際控制人符合《證券投資基金法》和本辦法的規(guī)定;

(二)有符合《證券投資基金法》《公司法》以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的章程;

(三)注冊(cè)資本不低于 1 億元人民幣，且股東必須以來源合法的自有貨幣資金實(shí)繳，境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣出資;

(四)有符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及研究、投資、運(yùn)營(yíng)、銷售、合規(guī)等崗位職責(zé)人員，取得基金從業(yè)資格的人員原則上不少于 30 人;

(五)有符合要求的公司名稱、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

(六)設(shè)置了分工合理、職責(zé)清晰的組織機(jī)構(gòu)和工作崗位;

(七)有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的內(nèi)部管理制度;

(八)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第七條 根據(jù)持股比例和對(duì)基金管理公司經(jīng)營(yíng)管理的影響，

基金管理公司股東包括以下三類：

(一)主要股東，指持有基金管理公司 25%以上股權(quán)的股東，如任一股東持股均未達(dá) 25%的，則主要股東為持有 5%以上股權(quán)的第一大股東，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外;

(二)持有基金管理公司 5%以上股權(quán)的非主要股東;

(三)持有基金管理公司 5%以下股權(quán)的非主要股東。

第八條 持有基金管理公司 5%以下股權(quán)的非主要股東，不得存在下列情形：

(一)最近 3 年存在重大違法違規(guī)記錄或者重大不良誠(chéng)信記錄;因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執(zhí)行完畢未逾 3 年;因涉嫌重大違法違規(guī)正在被調(diào)查或者處于整改期間;

(二)存在長(zhǎng)期未實(shí)際開展業(yè)務(wù)、停業(yè)、破產(chǎn)清算、治理結(jié)構(gòu)缺失、內(nèi)部控制失效等影響行使股東權(quán)利或者履行股東義務(wù)的情形;存在可能嚴(yán)重影響持續(xù)經(jīng)營(yíng)的擔(dān)保、訴訟、仲裁或者其他重大事項(xiàng);

(三)股權(quán)結(jié)構(gòu)不清晰，不能逐層穿透至最終權(quán)益持有人; 股權(quán)結(jié)構(gòu)中存在資產(chǎn)管理產(chǎn)品，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的情形除外;

(四)因不誠(chéng)信或者不合規(guī)行為引發(fā)社會(huì)重大質(zhì)疑或者產(chǎn)生嚴(yán)重社會(huì)負(fù)面影響且影響尚未消除;對(duì)所投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗負(fù)有重大責(zé)任未逾 3 年;挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為;

(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

第九條 持有基金管理公司 5%以上股權(quán)的非主要股東，應(yīng)當(dāng)符合下列條件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外：

(一)本辦法第八條的規(guī)定;

(二)股東為法人或者非法人組織的，自身及所控制的機(jī)構(gòu)具有良好的誠(chéng)信合規(guī)記錄;最近 1 年凈資產(chǎn)不低于 1 億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，資產(chǎn)質(zhì)量和財(cái)務(wù)狀況良好;公司治理規(guī)范，內(nèi)部控制機(jī)制健全，風(fēng)險(xiǎn)管控良好，能夠?yàn)樘嵘鸸芾砉镜木C合競(jìng)爭(zhēng)力提供支持;

(三)股東為自然人的，正直誠(chéng)實(shí)，品行良好，最近 1 年個(gè)人金融資產(chǎn)不低于 1000 萬元人民幣，具備 5 年以上境內(nèi)外證券資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，從業(yè)經(jīng)歷中具備 3 年以上專業(yè)的證券投資經(jīng)驗(yàn)且業(yè)績(jī)良好或者 3 年以上公募基金業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。

第十條 基金管理公司的主要股東，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)本辦法第九條的規(guī)定;

(二)主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)為依法經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或者管理金融機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)，具有良好的管理業(yè)績(jī)和社會(huì)信譽(yù)，最近 1 年凈資產(chǎn)不低于 2 億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，最近 3 年連續(xù)盈利;入股基金管理公司與其長(zhǎng)期戰(zhàn)略協(xié)調(diào)一致，有利于服務(wù)其主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展;

(三)主要股東為自然人的，最近 3 年個(gè)人金融資產(chǎn)不低于3000 萬元人民幣，具備 10 年以上境內(nèi)外證券資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，從業(yè)經(jīng)歷中具備 8 年以上專業(yè)的證券投資經(jīng)驗(yàn)且業(yè)績(jī)良好或者 8 年以上公募基金行業(yè)高級(jí)管理人員從業(yè)經(jīng)驗(yàn);

(四)對(duì)完善基金管理公司治理、推動(dòng)基金管理公司長(zhǎng)期發(fā)展，有切實(shí)可行的計(jì)劃安排;具備與基金管理公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相匹配的持續(xù)資本補(bǔ)充能力;

(五)對(duì)保持基金管理公司經(jīng)營(yíng)管理的獨(dú)立性、防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞及不當(dāng)利益輸送等，有明確的自我約束機(jī)制;

(六)對(duì)基金管理公司可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致無法正常經(jīng)營(yíng)的情況，制定合理有效的風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。管理金融機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理公司主要股東的，其管理的金融機(jī)構(gòu)至少一家應(yīng)當(dāng)符合本條第(二)項(xiàng)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。

第十一條 基金管理公司的實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條、第十條第(四)至(六)項(xiàng)的規(guī)定，同時(shí)不得存在凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的 50%、或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的 50%、不能清償?shù)狡趥鶆?wù)等情形。

第十二條 基金管理公司由自然人作為主要股東發(fā)起設(shè)立的，其他股東應(yīng)當(dāng)為符合條件的自然人、金融機(jī)構(gòu)或者管理金融機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外?；鸸芾砉締我蛔匀蝗斯蓶|直接持股和與其存在一致行動(dòng)關(guān)系或者關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持有基金管理公司股權(quán)的比例不得超過 2/3。

公募基金管理人可以依法實(shí)施專業(yè)人士持股計(jì)劃。

第十三條 外商投資基金管理公司的境外股東還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)依所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)的具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)或者管理金融機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)，具有完善的內(nèi)部控制機(jī)制，最近 3 年主要監(jiān)管指標(biāo)符合所在國(guó)家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求;

(二)所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度， 其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系;

(三)具備良好的國(guó)際聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，最近 3 年金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤(rùn)、市場(chǎng)占有率等指標(biāo)居于國(guó)際前列，最近 3 年長(zhǎng)期信用均保持在高水平;

(四)累計(jì)持股比例或者擁有權(quán)益的比例(包括直接持有和間接持有)符合國(guó)家關(guān)于證券業(yè)對(duì)外開放的安排;

(五)法律、行政法規(guī)及經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的機(jī)構(gòu)比照適用前款規(guī)定。

基金管理公司股東的實(shí)際控制人為境外機(jī)構(gòu)或者自然人的， 適用本條規(guī)定。

第十四條 其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)公募基金管理業(yè)務(wù)資格， 應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)公司治理規(guī)范，內(nèi)部控制機(jī)制健全，風(fēng)險(xiǎn)管控良好; 管理能力、資產(chǎn)質(zhì)量和財(cái)務(wù)狀況良好，最近 3 年經(jīng)營(yíng)狀況良好， 具備持續(xù)盈利能力;資產(chǎn)負(fù)債和杠桿水平適度，具備與公募基金管理業(yè)務(wù)相匹配的資本實(shí)力;

(二)具備良好的誠(chéng)信合規(guī)記錄，最近 3 年不存在重大違法違規(guī)記錄或者重大不良誠(chéng)信記錄;不存在因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執(zhí)行完畢未逾 3 年;不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正在被調(diào)查或者處于整改期間;最近 12 個(gè)月主要監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管要求;

(三)具備 3 年以上證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，管理的證券類產(chǎn)品運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)健，業(yè)績(jī)良好，未出現(xiàn)重大違規(guī)行為或者風(fēng)險(xiǎn)事件;

(四)有符合要求的內(nèi)部管理制度、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施、系統(tǒng)設(shè)備和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

(五)有符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和與公募基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的研究、投資、運(yùn)營(yíng)、銷售、合規(guī)等崗位職責(zé)人員，取得基金從業(yè)資格的人員原則上不少于 30 人;組織機(jī)構(gòu)和崗位分工設(shè)置合理、職責(zé)清晰;

(六)對(duì)保持公募基金管理業(yè)務(wù)的獨(dú)立性、防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞和不當(dāng)利益輸送等，有明確有效的約束機(jī)制;

(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的專門從事非公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)申請(qǐng)公募基金管理業(yè)務(wù)資格的，該機(jī)構(gòu)及其股東、實(shí)際控制人還應(yīng)當(dāng)分別符合本辦法有關(guān)基金管理公司設(shè)立、股東、實(shí)際控制人的條件。

符合基金管理公司設(shè)立條件的其他公募基金管理人，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，可以變更為基金管理公司。

第十五條 同一主體或者受同一主體控制的不同主體參股基金管理公司的數(shù)量不得超過 2 家，其中控制基金管理公司的數(shù)量不得超過 1 家。下列情形不計(jì)入?yún)⒐伞⒖刂苹鸸芾砉镜臄?shù)量：

(一)直接持有和間接控制基金管理公司股權(quán)的比例低于5%;

(二)為實(shí)施基金管理公司并購(gòu)重組所做的過渡期安排;

(三)基金管理公司設(shè)立從事公募基金管理業(yè)務(wù)的子公司;

(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他情形。

第三章 公募基金管理人的內(nèi)部控制和業(yè)務(wù)規(guī)范

第十六條 公募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，建立組織機(jī)構(gòu)健全、職責(zé)劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵(lì)約束合理的治理結(jié)構(gòu)，確保獨(dú)立、規(guī)范運(yùn)作。公募基金管理人應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)理念，業(yè)務(wù)開展應(yīng)當(dāng)與自身的公司治理情況、人員儲(chǔ)備、投研和客戶服務(wù)能力、信息技術(shù)系統(tǒng)承受能力、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制水平、業(yè)務(wù)保障能力等相匹配，切實(shí)保護(hù)基金份額持有人的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。

公募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則。公募基金管理人及其股東、員工的利益和基金份額持有人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障基金份額持有人的利益。

公募基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持長(zhǎng)期投資、理性投資、專業(yè)投資，廉潔從業(yè)、誠(chéng)實(shí)守信，加強(qiáng)文化道德建設(shè)，履行社會(huì)責(zé)任，遵從社會(huì)公德，不得為本人或者他人牟取不正當(dāng)利益。

第十七條 公募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，建立覆蓋全面、科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)公募基金管理等業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立人員、業(yè)務(wù)、場(chǎng)地等方面的防火墻機(jī)制，保持經(jīng)營(yíng)運(yùn)作合法、合規(guī)，保持內(nèi)部控制健全、有效。

第十八條 公募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定實(shí)施合規(guī)管理，建立健全合規(guī)負(fù)責(zé)人制度。

合規(guī)負(fù)責(zé)人作為高級(jí)管理人員，直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)基金管理公司或者其他公募基金管理人的公募基金管理部門、業(yè)務(wù)及其人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為等的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查，發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或者違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)告知總經(jīng)理和其他有關(guān)高級(jí)管理人員，提出處理意見并督促整改，依法及時(shí)向董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第十九條 公募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行、評(píng)估、考核、監(jiān)察、懲戒等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理制度和流程，以及重大關(guān)聯(lián)交易管理等利益沖突防范機(jī)制，采取有效措施保證研究和投資決策的科學(xué)專業(yè)、獨(dú)立客觀，防止投資管理人員越權(quán)從事投資活動(dòng)或者從事內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)行為，確保公平對(duì)待公司管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)，充分保障基金份額持有人利益。

公募基金管理人應(yīng)當(dāng)從代表和保護(hù)基金份額持有人利益角度出發(fā)，依法行使訴訟權(quán)利、參與上市公司治理和實(shí)施其他法律行為，并建立健全相關(guān)制度和流程。

公募基金管理人及其股東、實(shí)際控制人等關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，不得與基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自身或者他人牟取利益，損害基金份額持有人利益。

第二十條 公募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立公募基金財(cái)務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值制度和流程，嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定，真實(shí)、及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映基金財(cái)產(chǎn)的狀況。

第二十一條 公募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定加強(qiáng)基金銷售管理，建立和完善投資者適當(dāng)性管理制度，履行投資者適當(dāng)性義務(wù)，保障銷售資金安全，規(guī)范宣傳推介活動(dòng)，不得從事不正當(dāng)銷售或者不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

第二十二條 公募基金管理人應(yīng)當(dāng)保持良好的財(cái)務(wù)狀況，滿足公司運(yùn)營(yíng)、業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)防范的需要。

公募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全財(cái)務(wù)管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家財(cái)經(jīng)法律、行政法規(guī)，相關(guān)資金或者資產(chǎn)必須列入符合規(guī)定的本單位會(huì)計(jì)賬簿。

公募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取、使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，并按照要求對(duì)特定業(yè)務(wù)實(shí)施特別風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。

第二十三條 公募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全人力資源管理制度，規(guī)范組織機(jī)構(gòu)、部門設(shè)置和崗位職責(zé)，強(qiáng)化員工任職培訓(xùn)和職業(yè)道德教育，加強(qiáng)關(guān)鍵崗位人員離職管理，構(gòu)建完善長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制，為公司經(jīng)營(yíng)管理和持續(xù)發(fā)展提供人力資源支持。

公募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)的薪酬管理制度和考核機(jī)制， 合理確定薪酬結(jié)構(gòu)，規(guī)范薪酬支付行為，績(jī)效考核應(yīng)當(dāng)與合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理等相掛鉤，嚴(yán)格禁止短期考核和過度激勵(lì)，建立基金從業(yè)人員和基金份額持有人利益綁定機(jī)制。

第二十四條 公募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，遵循可用、安全、合規(guī)原則，建立與公司發(fā)展和業(yè)務(wù)操作相匹配的信息技術(shù)系統(tǒng)，加強(qiáng)信息技術(shù)管理， 保障充足的信息技術(shù)投入，對(duì)基金管理業(yè)務(wù)等活動(dòng)依法安全運(yùn)作提供支持。

第二十五條 公募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立資料檔案管理制度， 妥善保存基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)文件資料，保存期不少于 20 年。

第二十六條 公募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立突發(fā)事件處理預(yù)案制度，對(duì)發(fā)生損害基金份額持有人利益、可能引起風(fēng)險(xiǎn)外溢或者系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、影響社會(huì)穩(wěn)定等的突發(fā)事件，按照預(yù)案妥善處理。第二十七條 公募基金管理人可以按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和基金托管人簽訂協(xié)議，約定當(dāng)公募基金出現(xiàn)巨額贖回等情形時(shí)，由基金托管人為其托管的公募基金提供短期融資支持。

第二十八條 公募基金管理人可以委托資質(zhì)良好的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，代為辦理公募基金的份額登記、核算、估值、投資顧問、資產(chǎn)評(píng)估、不動(dòng)產(chǎn)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)管理等業(yè)務(wù)，但公募基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除。公募基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理部分業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)充分評(píng)估、審慎決策，確保參與相關(guān)業(yè)務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)具備相應(yīng)資質(zhì)、已按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案，并采取有效措施確保相關(guān)業(yè)務(wù)開展符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。

基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備與服務(wù)范圍相適應(yīng)的展業(yè)能力和業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，公司治理和經(jīng)營(yíng)運(yùn)作規(guī)范，資產(chǎn)質(zhì)量和財(cái)務(wù)狀況良好， 內(nèi)控制度和風(fēng)險(xiǎn)管控健全，有符合規(guī)定的組織機(jī)構(gòu)、人員、場(chǎng)所、設(shè)施、系統(tǒng)和制度等，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行注冊(cè)或者備案程序并開展業(yè)務(wù)。開展公募基金份額登記、估值等業(yè)務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)。

基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員開展相關(guān)受托業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，確保受托業(yè)務(wù)運(yùn)作安全有效，并保守商業(yè)秘密，不得泄露或者利用通過受托業(yè)務(wù)知悉的非公開信息?；鸱?wù)機(jī)構(gòu)不得再將受托業(yè)務(wù)委托其他機(jī)構(gòu)辦理，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等機(jī)構(gòu)接受公募基金管理人的委托出具審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告、法律意見書等文件的，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證，并符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。

第四章 基金管理公司的治理和經(jīng)營(yíng)

第二十九條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，建立包括股東(大)會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事(會(huì))、經(jīng)理層等的公司治理結(jié)構(gòu)，明確各方職責(zé)邊界、履職要求，完善風(fēng)險(xiǎn)管控、制衡監(jiān)督和激勵(lì)約束機(jī)制，不斷提升公司治理水平?；鸸芾砉緫?yīng)當(dāng)按照中國(guó)共產(chǎn)黨章程的規(guī)定，設(shè)立黨的組織機(jī)構(gòu)，開展黨的活動(dòng)，并為黨組織的活動(dòng)提供必要條件。國(guó)有基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定，將黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理各個(gè)環(huán)節(jié)，并將黨建工作要求寫入公司章程，落實(shí)黨組織在公司治理結(jié)構(gòu)中的法定地位。

第三十條 基金管理公司股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，秉承長(zhǎng)期投資理念，依法行使權(quán)利、履行義務(wù)，推動(dòng)完善公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制，保障基金管理公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)，保護(hù)基金份額持有人利益。基金管理公司股東、實(shí)際控制人不得存在下列情形：

(一)未采取有效措施防范基金管理公司與其或者受其控制的其他企業(yè)之間發(fā)生不當(dāng)業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng);損害基金份額持有人、基金管理公司或者其他股東的合法權(quán)益;

(二)越過股東(大)會(huì)、董事會(huì)任免基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者擅自干預(yù)基金管理公司的經(jīng)營(yíng)管理、基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作等活動(dòng);

(三)在證券承銷、證券投資等業(yè)務(wù)中要求基金管理公司為其提供配合，損害基金份額持有人或者相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益;

(四)為其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人代持基金管理公司的股權(quán)，或者委托其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人代持股權(quán);占有或者轉(zhuǎn)移基金管理公司資產(chǎn);

(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

第三十一條 基金管理公司的股東應(yīng)當(dāng)保持公司股權(quán)結(jié)構(gòu)穩(wěn)定，股權(quán)相關(guān)方應(yīng)當(dāng)書面承諾在一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓持有的基金管理公司股權(quán)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

基金管理公司的股東處分其股權(quán)，應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，遵守在認(rèn)購(gòu)、受讓股權(quán)時(shí)所做的承諾及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，不得損害基金份額持有人的合法權(quán)益。

第三十二條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)股權(quán)事務(wù)管理，及時(shí)核查股東資質(zhì)，履行向股東、擬入股股東等相關(guān)主體的合規(guī)告知義務(wù)。董事長(zhǎng)是基金管理公司股權(quán)事務(wù)管理的第一責(zé)任人。

基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東和相關(guān)各方，在基金管理公司主要股東不能正常經(jīng)營(yíng)或者基金管理公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓期間，應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)，恪盡職守，做好風(fēng)險(xiǎn)防范安排， 保證公司正常經(jīng)營(yíng)和基金份額持有人利益不受損害。

第三十三條 基金管理公司的公司章程應(yīng)當(dāng)明確股東(大) 會(huì)的職權(quán)范圍和議事規(guī)則。

基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立與股東之間的業(yè)務(wù)和客戶關(guān)鍵信息隔離制度?；鸸芾砉镜墓蓶|、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)通過股東(大) 會(huì)依法行使權(quán)利。

第三十四條 基金管理公司的公司章程應(yīng)當(dāng)明確董事會(huì)的職權(quán)范圍和議事規(guī)則。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，制定公司基本制度，決策重大事項(xiàng)。董事會(huì)和董事長(zhǎng)不得越權(quán)干預(yù)經(jīng)理層的具體經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

董事會(huì)對(duì)經(jīng)理層的考核，應(yīng)當(dāng)關(guān)注基金長(zhǎng)期投資業(yè)績(jī)、公司合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理等保護(hù)基金份額持有人利益的情況，不得以短期的基金管理規(guī)模、盈利增長(zhǎng)等作為主要考核標(biāo)準(zhǔn)。

基金管理公司的公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定董事會(huì)的人員構(gòu)成， 強(qiáng)化專業(yè)、獨(dú)立、制衡、合作原則。基金管理公司的總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)成員。

第三十五條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，提供必要條件保障獨(dú)立董事有效、獨(dú)立履行職責(zé)。獨(dú)立董事和獨(dú)立董事人員配備應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。

獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于基金管理公司及其股東，堅(jiān)持基金份額持有人利益優(yōu)先原則，勤勉盡責(zé)，依法對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和公司運(yùn)作的重大事項(xiàng)作出獨(dú)立客觀、公正專業(yè)的判斷。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)制作年度履職報(bào)告，經(jīng)股東(大)會(huì)審議并留存?zhèn)洳椤?/p>

第三十六條 基金管理公司的董事會(huì)審議下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)2/3 以上的獨(dú)立董事通過：

(一)公司和公募基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易;

(二)公司和公募基金審計(jì)事務(wù)，聘請(qǐng)或者更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所;

(三)公司管理的公募基金的中期報(bào)告和年度報(bào)告;

(四)法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。

第三十七條 基金管理公司的公司章程應(yīng)當(dāng)明確監(jiān)事會(huì)或者執(zhí)行監(jiān)事的職權(quán)范圍和議事規(guī)則?；鸸芾砉緫?yīng)當(dāng)建立健全相關(guān)機(jī)制，加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)或者執(zhí)行監(jiān)事對(duì)公司財(cái)務(wù)、董事會(huì)履職等的監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)或者執(zhí)行監(jiān)事的設(shè)置應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。

監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事會(huì)主席、執(zhí)行監(jiān)事不得越權(quán)干預(yù)經(jīng)理層的具體經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

第三十八條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確經(jīng)理層

職責(zé)、高級(jí)管理人員范圍?；鸸芾砉镜目偨?jīng)理負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營(yíng)管理?；鸸芾砉镜母呒?jí)管理人員和其他從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉履職，不得為股東、本人或者他人牟取不正當(dāng)利益。

第三十九條 自然人股東兼任基金管理公司經(jīng)營(yíng)管理職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)通過股東(大)會(huì)和董事會(huì)授權(quán)，在公司章程中明確職責(zé)和監(jiān)督約束機(jī)制，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第四十條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)主要從事公募基金管理業(yè)務(wù)。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者認(rèn)可，基金管理公司可以從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和其他相關(guān)業(yè)務(wù)。

基金管理公司從事各項(xiàng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持審慎經(jīng)營(yíng)原則?；鸸芾砉旧暾?qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)的，現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況應(yīng)當(dāng)保持良好， 擬增加業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、人員構(gòu)成、財(cái)務(wù)狀況等相適應(yīng)，符合審慎監(jiān)管和保護(hù)基金份額持有人利益的要求。

第四十一條 基金管理公司可以設(shè)立子公司或者分公司等中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定形式的分支機(jī)構(gòu)，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定從事相關(guān)業(yè)務(wù)?；鸸芾砉緫?yīng)當(dāng)合理審慎構(gòu)建和完善經(jīng)營(yíng)管理組織機(jī)構(gòu)，充分評(píng)估并履行必要的決策程序。

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者認(rèn)可，子公司可以從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

分公司或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他形式的分支機(jī)構(gòu)，可以從事基金管理公司授權(quán)的業(yè)務(wù)。

第四十二條 基金管理公司設(shè)立、關(guān)閉分支機(jī)構(gòu)和變更分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)在 5 個(gè)工作日內(nèi)向分支機(jī)構(gòu)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，同時(shí)抄報(bào)基金管理公司主要辦公地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)與公司治理水平、內(nèi)控制度建立和執(zhí)行情況、持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力和穩(wěn)定性等相匹配，且不得存在下列情形：

(一)最近 3 年存在重大違法違規(guī)記錄或者重大不良誠(chéng)信記錄;

(二)因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執(zhí)行完畢未逾 3 年;

(三)因涉嫌重大違法違規(guī)正在被調(diào)查或者處于整改期間;

(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有符合規(guī)定的名稱、場(chǎng)所、業(yè)務(wù)人員、業(yè)務(wù)范圍、管理制度、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。

第四十三條 基金管理公司設(shè)立境內(nèi)子公司的，應(yīng)當(dāng)符合本辦法第四十二條第一款的規(guī)定，且符合下列條件：

(一)基金管理公司應(yīng)當(dāng)以自有資金出資設(shè)立子公司;原則上應(yīng)當(dāng)全資持有，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外;

(二)不得存在任何形式股權(quán)代持;

(三)基金管理公司具備與擬設(shè)子公司相適應(yīng)的專業(yè)管理、合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理能力和經(jīng)驗(yàn);擁有足夠的財(cái)務(wù)盈余，能夠滿足子公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要;已建成能夠覆蓋子公司的管控機(jī)制和系統(tǒng); 具備較強(qiáng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力;

(四)基金管理公司對(duì)完善子公司治理結(jié)構(gòu)、推動(dòng)子公司長(zhǎng)期發(fā)展，有切實(shí)可行的計(jì)劃安排;對(duì)子公司可能無法正常經(jīng)營(yíng)等情況，有合理有效的風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案;

(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

子公司注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)與擬從事業(yè)務(wù)相匹配，且必須以貨幣資金實(shí)繳;子公司應(yīng)當(dāng)具備符合規(guī)定的名稱、場(chǎng)所、業(yè)務(wù)人員、業(yè)務(wù)范圍、管理制度、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。

第四十四條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化對(duì)子公司和分支機(jī)構(gòu)等的管控，建立健全覆蓋整體的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和稽核審計(jì)體系。

基金管理公司應(yīng)當(dāng)將子公司和分支機(jī)構(gòu)等的業(yè)務(wù)活動(dòng)、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、信息技術(shù)系統(tǒng)、財(cái)務(wù)管理、人員考核等納入統(tǒng)一管理體系，相關(guān)分工或者授權(quán)應(yīng)當(dāng)明確、合理，不得以承包、租賃、托管、合作等方式經(jīng)營(yíng)，不得讓渡職責(zé)，保障母子公司穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。

第四十五條 基金管理公司與其子公司、各子公司之間應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格劃分業(yè)務(wù)邊界，建立有效的隔離制度，不得存在利益輸送、損害投資人合法權(quán)益或者顯失公平等情形，防止可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突。

第四十六條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，在保持公司正常運(yùn)營(yíng)的前提下，管理和運(yùn)用固有資金。

基金管理公司財(cái)務(wù)指標(biāo)和相關(guān)子公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。

第五章 公募基金管理人的退出

第四十七條 公募基金管理人依法履行解散、破產(chǎn)清算等程序的，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注銷其公募基金管理業(yè)務(wù)資格后進(jìn)行。第四十八條 公募基金管理人違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，

嚴(yán)重?fù)p害基金份額持有人利益或者危害金融市場(chǎng)秩序的，中國(guó)證

監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)處置程序。相關(guān)情形包括：

(一)違反《證券投資基金法》第二十條的規(guī)定;

(二)公司治理、合規(guī)內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理不符合規(guī)定，或者財(cái)務(wù)狀況持續(xù)惡化，可能出現(xiàn)《企業(yè)破產(chǎn)法》第二條規(guī)定的情形， 或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)隱患等影響公募基金管理人相關(guān)業(yè)務(wù)持續(xù)正常經(jīng)營(yíng)的情形;

(三)本辦法第七十一條(一)至(四)項(xiàng)規(guī)定的情形，且情節(jié)特別嚴(yán)重;

(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)決定對(duì)公募基金管理人啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)處置程序的，可以區(qū)分情形，對(duì)其采取風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管、取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者撤銷等措施。

第四十九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)決定對(duì)公募基金管理人采取風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控措施的，可以派出風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控現(xiàn)場(chǎng)工作組對(duì)公募基金管理人進(jìn)行檢查，對(duì)公司的業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、資金、資料、系統(tǒng)等實(shí)施監(jiān)控。

第五十條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)決定責(zé)令公募基金管理人停業(yè)整頓的，公募基金管理人應(yīng)當(dāng)自責(zé)令停業(yè)整頓決定生效之日起 1 個(gè)月內(nèi)提交整頓計(jì)劃，并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可。停業(yè)整頓期間，公募基金管理人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行基金管理職責(zé)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)對(duì)公募基金管理人的停業(yè)整頓情況進(jìn)行持續(xù)評(píng)估，整頓計(jì)劃不符合要求或者整頓效果不及預(yù)期的，可以采取其他風(fēng)險(xiǎn)處置措施。

第五十一條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)決定指定其他機(jī)構(gòu)托管公募基金管理人的，指定機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織專業(yè)人員成立托管組，保障被托管的公募基金管理人的公募基金管理等業(yè)務(wù)正常運(yùn)營(yíng)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)決定對(duì)公募基金管理人實(shí)施接管的，應(yīng)當(dāng)組織專業(yè)人員成立接管組，行使被接管基金管理公司或者其他公募基金管理人的公募基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)部門的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)。被接管公募基金管理人的原有組織機(jī)構(gòu)以及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)按照接管組要求履行職責(zé)。

第五十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)對(duì)公募基金管理人采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管等風(fēng)險(xiǎn)處置措施的，可以同時(shí)采取下列一種或者多種措施：

(一)《證券投資基金法》第二十四條第一款規(guī)定的措施;

(二)責(zé)令特定基金產(chǎn)品按照指定方式運(yùn)作;

(三)責(zé)令將公募基金管理等業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)指定的臨時(shí)基金管理人代為履行管理職責(zé);

(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其他措施。

第五十三條 公募基金管理人經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等風(fēng)險(xiǎn)處置措施，在規(guī)定期限內(nèi)達(dá)到正常經(jīng)營(yíng)條件的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)檢查驗(yàn)收，可以恢復(fù)正常經(jīng)營(yíng);未達(dá)到正常經(jīng)營(yíng)條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)撤銷基金管理公司或者取消其他公募基金管理人的公募基金管理業(yè)務(wù)資格。

公募基金管理人違法經(jīng)營(yíng)情節(jié)嚴(yán)重或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，繼續(xù)存續(xù)或者經(jīng)營(yíng)將嚴(yán)重?fù)p害基金份額持有人利益或者危害金融市場(chǎng)秩序的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以直接做出取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者撤銷的決定。

公募基金管理人被取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在 6 個(gè)月內(nèi)選任新基金管理人;新基金管理人產(chǎn)生前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)指定臨時(shí)基金管理人代為履行基金管理職責(zé)，并進(jìn)行公示。臨時(shí)基金管理人自動(dòng)作為新基金管理人候選人。

第五十四條 公募基金管理人被取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷的，應(yīng)當(dāng)自被取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷決定生效之日起限期了結(jié)相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以選擇符合《證券法》規(guī)定的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)成立行政清理組，對(duì)被撤銷基金管理公司進(jìn)行行政清理。被撤銷基金管理公司按照《公司法》規(guī)定自行清算的，在存續(xù)業(yè)務(wù)全部妥善處置完畢并獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可前，不得分配清算財(cái)產(chǎn)。

第五十五條 公募基金管理人被采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施、依法解散或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金托管人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)共同受托責(zé)任， 確保托管基金產(chǎn)品平穩(wěn)有序運(yùn)作，維護(hù)基金份額持有人利益，并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督指導(dǎo)下履行下列職責(zé)：

(一)考察、提名臨時(shí)基金管理人，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告;

(二)在原基金管理人被采取取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷決定生效之日起 6 個(gè)月內(nèi)召開基金份額持有人大會(huì)并妥善處理相關(guān)事宜，由基金份額持有人大會(huì)選任新基金管理人;

(三)公募基金管理人無法正常履行職責(zé)的，由基金托管人履行相應(yīng)職責(zé)，必要時(shí)組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行基金清算;

(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他職責(zé)。

第五十六條 基金管理公司解散、破產(chǎn)、被取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷(以下簡(jiǎn)稱退出)致使無法繼續(xù)經(jīng)營(yíng)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)處置參照本辦法執(zhí)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理公司退出致使無法繼續(xù)經(jīng)營(yíng)除私募資產(chǎn)管理以外其他業(yè)務(wù)的，相關(guān)后續(xù)事項(xiàng)按照合同約定處理，合同無約定的， 由各方當(dāng)事人自主協(xié)商解決。法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第五十七條 公募基金管理人被采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的，公募基金管理人的主要股東應(yīng)當(dāng)召集其他股東和相關(guān)當(dāng)事人，按照有利于基金份額持有人利益的原則妥善處理相關(guān)事宜;公募基金管理人及其股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和關(guān)鍵崗位人員應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)職責(zé)，不得擅自離崗、離職、離境。

第五十八條 基金管理公司退出致使無法繼續(xù)經(jīng)營(yíng)子公司的，所持子公司股權(quán)應(yīng)當(dāng)依法處置并納入清算財(cái)產(chǎn)。

基金管理公司子公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，將危害金融市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資人合法權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管、責(zé)令基金管理公司撤銷子公司等措施。

基金管理公司撤銷子公司的，基金管理公司和各相關(guān)方應(yīng)當(dāng)參照本辦法執(zhí)行，妥善處理子公司退出事宜，維護(hù)金融市場(chǎng)秩序， 保障投資人合法權(quán)益。中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第六章 監(jiān)督管理

第五十九條 基金管理公司變更下列重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并依法公告：

(一)變更實(shí)際控制人、主要股東、持有 5%以上股權(quán)的非主要股東;

(二)變更持股不足 5%但對(duì)公司治理有重大影響的股東;

(三)設(shè)立從事資產(chǎn)管理及相關(guān)業(yè)務(wù)的境內(nèi)子公司;

(四)公司合并、分立;

(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。基金管理公司增加注冊(cè)資本，股東必須以來源合法的自有貨幣資金實(shí)繳?；鸸芾砉竟蓶|不得通過變更股東實(shí)際控制人等方式變相規(guī)避重大事項(xiàng)報(bào)批要求。

第六十條 基金管理公司發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在 5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案：

(一)變更注冊(cè)資本或者股權(quán)，且不屬于本辦法第五十九條規(guī)定的需批準(zhǔn)的重大變更事項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外;

(二)修改公司章程條款;

(三)關(guān)閉子公司或者子公司變更重大事項(xiàng)。

基金管理公司發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在 5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：

(一)變更名稱、住所、辦公地;

(二)公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、其他從業(yè)人員被監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，或者因重大違法違規(guī)行為受到刑事、行政處罰;

(三)財(cái)務(wù)狀況發(fā)生重大不利變化或者其他重大風(fēng)險(xiǎn);

(四)遭受重大投訴，或者面臨重大訴訟、仲裁;

(五)可能對(duì)公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響的其他情形。

發(fā)生前款規(guī)定需備案或者報(bào)告事項(xiàng)的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東。其他公募基金管理人發(fā)生本辦法第五十九條、本條規(guī)定事項(xiàng)、公募基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)部門設(shè)置重大變更等可能對(duì)公募基金管理業(yè)務(wù)產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在 5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第六十一條 基金管理公司股東、股東的實(shí)際控制人發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在 10 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并書面通知基金管理公司：

(一)變更名稱、住所;

(二)變更控股股東或者實(shí)際控制人;

(三)連續(xù) 3 年虧損或者出現(xiàn)較大數(shù)額的到期未清償債務(wù);

(四)所持基金管理公司股權(quán)成為訴訟、仲裁的標(biāo)的，或者被司法機(jī)關(guān)采取訴訟財(cái)產(chǎn)保全、強(qiáng)制執(zhí)行等措施;

(五)決定處分其股權(quán)，或者質(zhì)押、解押其股權(quán);

(六)發(fā)生合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組;

(七)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，或者因重大違法違規(guī)行為受到刑事、行政處罰;

(八)被采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定托管、接管或者撤銷等措施或者進(jìn)入破產(chǎn)清算程序;

(九)出現(xiàn)無法行使股東權(quán)利或者履行股東義務(wù)的情形;

(十)股東為員工持股平臺(tái)的，員工持股平臺(tái)成員或者其出資額發(fā)生變化;

(十一)可能對(duì)公司運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的其他情形。

其他公募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人發(fā)生前款規(guī)定情形的，其他公募基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到控股股東、實(shí)際控制人通知起 5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第六十二條 公募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全信息報(bào)送機(jī)制， 按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送經(jīng)營(yíng)管理信息和資料。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)要求公募基金管理人及其股東、股東的實(shí)際控制人等相關(guān)主體在指定期限內(nèi)提供有關(guān)信息和資料。

公募基金管理人及其股東、股東的實(shí)際控制人等相關(guān)主體向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送或者提供的信息和資料，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

第六十三條 公募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送下列材料：

(一)經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告;

(二)由符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的針對(duì)業(yè)務(wù)開展情況的內(nèi)部控制年度評(píng)價(jià)報(bào)告、基金管理公司子公司內(nèi)部控制年度評(píng)價(jià)報(bào)告;

(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求報(bào)送的其他材料。

第六十四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則對(duì)公募基金管理人的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營(yíng)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況和相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)公募基金管理人的股東、股東的實(shí)際控制人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)等進(jìn)行延伸檢查。

第六十五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)日常監(jiān)管情況， 可以進(jìn)入公募基金管理人、基金管理公司子公司、分支機(jī)構(gòu)或者基金服務(wù)機(jī)構(gòu)等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，確定檢查的內(nèi)容和頻率，必要時(shí)可以聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師等外部專業(yè)人員提供專業(yè)支持，并可以采取下列措施：

(一)要求提供文件、會(huì)議記錄、報(bào)表、憑證和其他資料;

(二)詢問相關(guān)工作人員，要求作出說明;

(三)查閱、復(fù)制有關(guān)文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存;

(四)檢查信息技術(shù)系統(tǒng)，調(diào)閱相關(guān)數(shù)據(jù);

(五)法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他措施。被檢查的機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)當(dāng)主動(dòng)配合，在要求時(shí)限內(nèi)如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙或者隱瞞。

第六十六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以和其他國(guó)家或者地區(qū)的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)督管理。

境外證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不得在中華人民共和國(guó)境內(nèi)直接進(jìn)行調(diào)查取證等活動(dòng)。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門同意，任何單位和個(gè)人不得擅自向境外提供與證券業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的文件和資料。

外商投資基金管理公司境外股東的主管當(dāng)局對(duì)境外投資有備案要求的，該境外股東在依法取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件后， 如向其主管當(dāng)局提交有關(guān)備案材料，應(yīng)當(dāng)同時(shí)將副本報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

第六十七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管需要， 建立公募基金管理人、基金管理公司子公司的風(fēng)控指標(biāo)監(jiān)控體系和監(jiān)管綜合評(píng)價(jià)體系，實(shí)施分類監(jiān)管;對(duì)不符合要求的公募基金管理人或者基金管理公司子公司，可以責(zé)令其限期改正，并可以采取要求公司增加注冊(cè)資本、提高風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取比例、暫停部分或者全部業(yè)務(wù)等措施。

第七章 法律責(zé)任

第六十八條 公募基金管理人、基金管理公司子公司和前述機(jī)構(gòu)的股東、股東的實(shí)際控制人等相關(guān)主體，基金托管人，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)、本辦法和中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定的， 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、暫停部分或者全部業(yè)務(wù)、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等措施;對(duì)負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、主管人員和直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等措施。

公募基金管理人、基金管理公司子公司、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、本辦法和中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等措施。

第六十九條 公募基金管理人財(cái)務(wù)狀況惡化，凈資產(chǎn)等指標(biāo)不符合規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取暫停受理及審核其基金產(chǎn)品募集注冊(cè)申請(qǐng)或者其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)等措施，并要求其限期改善財(cái)務(wù)狀況。財(cái)務(wù)狀況持續(xù)惡化的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其進(jìn)行停業(yè)整頓。

第七十條 公募基金管理人、基金管理公司子公司和前述機(jī)構(gòu)的股東、股東的實(shí)際控制人等相關(guān)主體，基金托管人，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)等行政許可申請(qǐng)人隱瞞相關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)行政許可的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予受理，或者不予行政許可，已行政許可的，予以撤銷;對(duì)負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員、主管人員和直接責(zé)任人員給予警告、撤銷基金從業(yè)資格、證券市場(chǎng)禁入等措施， 并處十萬元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬元以下的罰款。違反其他法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定的，依照相關(guān)規(guī)定采取措施或者予以處罰。

第七十一條 公募基金管理人存在下列情形之一且逾期未改正，或者行為嚴(yán)重危及公募基金管理人的穩(wěn)健運(yùn)行、損害基金份額持有人合法權(quán)益的，依照《證券投資基金法》第二十四條采取措施;情節(jié)嚴(yán)重的，除法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，對(duì)公募基金管理人給予警告，并處十萬元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬元以下的罰款;對(duì)負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員、主管人員和直接責(zé)任人員，給予警告、證券市場(chǎng)禁入等措施，并處十萬元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬元以下的罰款：

(一)公司治理不健全，影響公司或者公募基金管理業(yè)務(wù)的獨(dú)立性、完整性和統(tǒng)一性;

(二)未按照本辦法規(guī)定建立或者有效執(zhí)行相關(guān)制度，內(nèi)部控制機(jī)制不完善，存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患或者發(fā)生較大風(fēng)險(xiǎn)事件;

(三)未謹(jǐn)慎勤勉管理子公司、分支機(jī)構(gòu)，或者選聘的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)不具備資質(zhì)條件，存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患或者發(fā)生較大風(fēng)險(xiǎn)事件;

(四)違規(guī)從事非公募基金管理業(yè)務(wù)，影響公募基金管理業(yè)務(wù)正常開展，或者導(dǎo)致基金份額持有人利益受損;

(五)長(zhǎng)期未按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定報(bào)送信息和數(shù)據(jù)資料， 或者報(bào)送的信息和數(shù)據(jù)資料等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

(六)其他違法違規(guī)行為。

第七十二條 公募基金管理人的股東、實(shí)際控制人存在下列情形之一的，依照《證券投資基金法》第二十三條采取措施，并依照《證券投資基金法》第一百二十四條進(jìn)行行政處罰：

(一)以非自有資金或者非法取得的資金向公募基金管理人出資或者增資;抽逃資本;違規(guī)持有或者實(shí)際控制公募基金管理人股權(quán);違規(guī)處分股權(quán)，變相規(guī)避行政許可;

(二)未依法經(jīng)股東(大)會(huì)或者董事會(huì)決議，任免公募基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，擅自干預(yù)公募基金管理人的經(jīng)營(yíng)管理或者基金財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)作等活動(dòng);

(三)要求公募基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為自身或者他人牟取利益，損害基金份額持有人或者其他當(dāng)事人的合法權(quán)益;占有或者轉(zhuǎn)移公募基金管理人資產(chǎn);違規(guī)要求公募基金管理人為其或者其關(guān)聯(lián)方提供融資或者擔(dān)保;

(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

股東的實(shí)際控制人存在前款規(guī)定情形之一且情節(jié)嚴(yán)重的，除法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，給予警告，并處十萬元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬元以下的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告、證券市場(chǎng)禁入等措施，并處十萬元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬元以下的罰款。

第七十三條 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及有關(guān)人員違反法律、行政法規(guī)、本辦法和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定，損害基金份額持有人合法權(quán)益的，除法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，給予警告、責(zé)令改正、責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)等措施， 并處十萬元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬元以下的罰款;對(duì)負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員、主管人員和直接責(zé)任人員，給予警告、證券市場(chǎng)禁入等措施，并處十萬元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬元以下的罰款。

第七十四條 被采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公募基金管理人及其股東、股東的實(shí)際控制人、基金管理公司子公司、基金托管人存在下列情形之一且情節(jié)嚴(yán)重的，除法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，給予警告，并處十萬元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬元以下的罰款;對(duì)負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員、主管人員和直接責(zé)任人員，給予警告、證券市場(chǎng)禁入等措施，并處十萬元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的， 并處二十萬元以下的罰款：

(一)拒絕配合現(xiàn)場(chǎng)工作組、托管組、接管組、行政清理組、臨時(shí)基金管理人、新基金管理人依法履行職責(zé);

(二)未按照規(guī)定移交財(cái)產(chǎn)、印章或者賬簿、文書等資料;

(三)隱匿、銷毀、偽造相關(guān)資料，或者故意提供虛假情況;

(四)隱匿財(cái)產(chǎn)，擅自轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn);

(五)妨礙基金業(yè)務(wù)運(yùn)行;

(六)基金托管人未按照規(guī)定承擔(dān)共同受托責(zé)任;

(七)妨礙風(fēng)險(xiǎn)處置工作的其他情形。

第七十五條 公募基金管理人及其股東、股東的實(shí)際控制人、基金管理公司子公司、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、主管人員和直接責(zé)任人員違反本辦法和其他相關(guān)規(guī)定，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

第八章 附 則

第七十六條 其他公募基金管理人及其股東與公募基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的公司治理安排應(yīng)當(dāng)符合本辦法第二十九條、第三十條、第三十三條至第三十九條的規(guī)定。

其他公募基金管理人開展公募基金管理業(yè)務(wù)，本辦法未予規(guī)定的，適用《證券投資基金法》和其他相關(guān)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。

第七十七條 符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的持有基金管理公司 5%以下股權(quán)的股東，不適用本辦法第八條、第十三條、第三十一條、第三十二條、第六十一條的規(guī)定和第十二條關(guān)于“其他股東應(yīng)當(dāng)為符合條件的自然人、金融機(jī)構(gòu)或者管理金融機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)”的規(guī)定。

第七十八條 本辦法自 2022 年 6 月 20 日起施行。《證券投資基金管理公司管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第 166 號(hào))《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕10 號(hào))同時(shí)廢止。

本文編選自“證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)”，智通財(cái)經(jīng)編輯：謝青海。