又見大型基金轉(zhuǎn)讓股權(quán)！公募巨頭富國基金16.675%股權(quán)掛牌，創(chuàng)始股東或退出

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，又有大型基金公司即將迎來股權(quán)變更。據(jù)山東金融資產(chǎn)交易中心顯示，5月12日，山東省國際信托股份有限公司掛牌轉(zhuǎn)讓富國基金管理有限公司16.675%股權(quán)，掛牌價(jià)格為約40.39億元。

富國基金掛牌價(jià)格為40.39億 創(chuàng)始股東或?qū)⑼顺?/p>

據(jù)掛牌信息的相關(guān)資料顯示，截至2021年11月30日，富國基金共有四大股東，其中海通證券、加拿大蒙特利爾銀行和申萬宏源證券的持股比例均為27.775%，山東國信的持股比例為16.675%。

值得一提的是，在老股東是否放棄行使優(yōu)先購買權(quán)一欄，顯示為“不放棄”，即前三大股東都有可能成為富國基金的第一大股東。若是成功轉(zhuǎn)讓，持有股權(quán)超20年的創(chuàng)始股東山東國際信托將退出富國基金股東名單之列。

公告顯示，財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)方面，以2021年11月30日為基準(zhǔn)日，富國基金的資產(chǎn)總計(jì)約為117.18億元，所有者權(quán)益約為66.74億元。營收數(shù)據(jù)顯示，營業(yè)收入約為72.89億元，凈利潤約為21.89億元。

評(píng)估結(jié)果顯示，66.7億元的凈資產(chǎn)賬面價(jià)值對(duì)應(yīng)的評(píng)估價(jià)約為242.21億元，溢價(jià)高達(dá)262%，這也使得16.675%的股權(quán)，對(duì)應(yīng)的評(píng)估價(jià)也達(dá)到了40.39億元，該評(píng)估價(jià)同時(shí)也是掛牌價(jià)。

從受讓方的條件來看，意向受讓方除了受讓富國基金16.675%股權(quán)，還需要同時(shí)受讓睿遠(yuǎn)76號(hào)集合資金信托計(jì)劃項(xiàng)下全部債權(quán)。這一集合資金信托計(jì)劃被歸類為不良金融資產(chǎn)，債權(quán)總額25.86億元，掛牌價(jià)25.32億元，略低于債權(quán)總額。

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至5月13日，富國基金資產(chǎn)凈值合計(jì)為8507.05億元，在149家基金公司中排名第七，股票市值為2863.30億元，股票占比達(dá)33.80%。重倉持有貴州茅臺(tái)(600519.SH)，持股總量達(dá)526.59萬股。份額規(guī)模方面，一季度末，富國基金總份額為7373.21億份，一季度期間申購8615.78億份，贖回8424.67億份。此外，該公司當(dāng)前旗下管理422只基金，現(xiàn)任基金經(jīng)理75人。

未來或有包括中歐、華夏等在內(nèi)的8家基金公司完成轉(zhuǎn)讓股權(quán)

除了富國基金，今年以來，多家基金公司同樣有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的動(dòng)作。證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示，截至4月30日，今年已有包括中信建投、華安、萬家、華寶在內(nèi)的4家基金公司完成股權(quán)變更。

1月，證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)航天科技財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司將其持有的中信建投基金的25%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給中信建投證券。至此，中信建投證券對(duì)中信建投基金的持股比例由75%增加至100%，中信建投基金成為中信建投證券全資子公司。

4月25日，證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)華平資產(chǎn)管理有限合伙（Warburg Pincus Asset Management，L.P.）將持有的華寶基金20%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給江蘇省鐵路集團(tuán)。Wind數(shù)據(jù)顯示，從華平投資入股以來，華寶基金管理的公募資產(chǎn)規(guī)模從2017年3季度末的1365.35億元增長至今年一季度末的3418.61億元。

此外，證監(jiān)會(huì)披露的《基金管理公司變更5%以上股權(quán)及實(shí)際控制人審批》表顯示，截至4月30日，包括中歐基金、華夏基金、中庚基金等多家大型基金公司等在內(nèi)的18家基金公司也提交了5%以上的股權(quán)變更申請(qǐng)，目前正在審批中，其中有8家獲得了第一次反饋意見。

中歐基金、華夏基金、先鋒基金于今年提交股權(quán)變更的申請(qǐng)材料；嘉合基金和上投摩根基金早在2020年便提交了相關(guān)材料；而其余大部分申請(qǐng)股權(quán)變更的基金公司在2021年提交了申請(qǐng)材料。

從上述基金公司看，有的是近年來新成立的次新基金公司，如成立于2018年的惠升基金、成立于2020年的興華基金、有的是公司管理規(guī)模偏小的公募，如嘉合基金截至2021年末，公募管理規(guī)模僅200億元左右；成立五年多時(shí)間的先鋒基金截至去年末規(guī)模不足40億元，而國開泰富基金更是只剩下“空殼”。

據(jù)悉，公司股權(quán)激勵(lì)、外資謀求控股權(quán)、股東因各種原因正在尋求退出參股基金公司等成為基金公司股權(quán)變更的主要原因。