上交所：5月16日起為在本所上市的股票、存托憑證、債券、基金等提供擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，5月13日消息，上交所發(fā)布關(guān)于擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱業(yè)務(wù)上線有關(guān)事項(xiàng)的通知。通知提出，自2022年5月16日起，為在上所上市的股票、存托憑證、債券、基金及公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金(REITs)提供擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱。已有擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱的基金、科創(chuàng)板股票等證券產(chǎn)品，其擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱不變；沒(méi)有擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱的主板股票、債券等證券產(chǎn)品，其擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱初始默認(rèn)與其證券簡(jiǎn)稱相同。發(fā)行人、基金管理人等可根據(jù)相關(guān)規(guī)定申請(qǐng)修改擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱。為規(guī)范擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱的使用，上交所制定了《上海證券交易所證券業(yè)務(wù)指南第7號(hào)——擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱》，自5月16日起實(shí)施。

原文如下：

關(guān)于擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱業(yè)務(wù)上線有關(guān)事項(xiàng)的通知

上證函〔2022〕770號(hào)

各市場(chǎng)參與人：

為更好滿足市場(chǎng)需求、提升市場(chǎng)服務(wù)水平，上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱本所)決定，自2022年5月16日起，為在本所上市的股票、存托憑證、債券、基金及公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金(REITs)提供擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱。已有擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱的基金、科創(chuàng)板股票等證券產(chǎn)品，其擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱不變；沒(méi)有擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱的主板股票、債券等證券產(chǎn)品，其擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱初始默認(rèn)與其證券簡(jiǎn)稱相同。發(fā)行人、基金管理人等可根據(jù)相關(guān)規(guī)定申請(qǐng)修改擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱。為規(guī)范擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱的使用，本所制定了《上海證券交易所證券業(yè)務(wù)指南第7號(hào)——擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱》，現(xiàn)予發(fā)布，并自5月16日起實(shí)施。

上海證券交易所證券交易業(yè)務(wù)指南第7號(hào)

——擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱

第一條 為規(guī)范擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱的使用，便于市場(chǎng)主體理解擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱含義及功能，制定本指南。

第二條 本所在保留現(xiàn)有證券簡(jiǎn)稱的基礎(chǔ)上，為在本所上市的股票、存托憑證、債券、基金及公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金(REITs)提供擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱。

擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱是指使用比現(xiàn)有證券簡(jiǎn)稱更多的字符來(lái)標(biāo)記相應(yīng)證券的簡(jiǎn)稱。

第三條 擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱最長(zhǎng)不超過(guò)15個(gè)漢字(30個(gè)字符)，本所另有規(guī)定的除外。

發(fā)行人應(yīng)當(dāng)預(yù)留充足字符用于設(shè)置證券特殊標(biāo)識(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)預(yù)留至少2個(gè)字符用于設(shè)置證券特殊標(biāo)識(shí)。

第四條 擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱和證券簡(jiǎn)稱應(yīng)同步設(shè)置相同的證券特殊標(biāo)識(shí)。證券特殊標(biāo)識(shí)及其含義適用《上海證券交易所證券交易業(yè)務(wù)指南第6號(hào)——證券特殊標(biāo)識(shí)》。

第五條 本所在行情信息的產(chǎn)品信息文件及本所網(wǎng)站中同步展示證券簡(jiǎn)稱和擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱，會(huì)員、行情信息供應(yīng)商及其他市場(chǎng)機(jī)構(gòu)可根據(jù)需要自行展示擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱。

發(fā)行人按現(xiàn)有規(guī)定在信息披露文件中展示證券簡(jiǎn)稱，無(wú)須展示擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱。

第六條 發(fā)行人、基金管理人設(shè)置擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱，不得存在以下情形：

(一)與本所市場(chǎng)已使用的證券簡(jiǎn)稱或者擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱相同或高度相似、容易混淆；

(二)使用與實(shí)際情況不符的區(qū)域性、行業(yè)性通用名詞；

(三)與自身業(yè)務(wù)或者品種特點(diǎn)無(wú)關(guān)，可能誤導(dǎo)投資者；

(四)違反有關(guān)法律法規(guī)和本所相關(guān)規(guī)定的其他情形。

第七條 上市公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)營(yíng)及業(yè)務(wù)發(fā)展需要，審慎設(shè)置擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱。擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱原則上應(yīng)當(dāng)來(lái)源于在工商行政管理機(jī)關(guān)登記的公司全稱，在證券簡(jiǎn)稱的基礎(chǔ)上適度擴(kuò)展，并與主營(yíng)業(yè)務(wù)相匹配。

第八條 上市公司申請(qǐng)變更在本所上市的股票或存托憑證的擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)議案提交董事會(huì)審議。

董事會(huì)審議通過(guò)后，上市公司可向本所提交變更擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱的書面申請(qǐng)，并說(shuō)明理由。本所在5個(gè)交易日內(nèi)未提出異議的，上市公司可以通知本所為其辦理擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱變更，且應(yīng)當(dāng)在變更日前3個(gè)交易日披露擬變更的情況。

為體現(xiàn)簡(jiǎn)明性，建議擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱的自定義部分(即證券特別標(biāo)識(shí)以外的部分)不超過(guò)8個(gè)漢字(16個(gè)字符)。

第九條 在本所上市的股票或存托憑證的證券簡(jiǎn)稱發(fā)生變更的，其擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱相應(yīng)變更為新的擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱，上市公司可同步或者單獨(dú)啟動(dòng)擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱變更申請(qǐng)流程。

第十條 公司債券、資產(chǎn)支持證券、企業(yè)債券的擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱可參照“年份后兩位+發(fā)行人縮寫+序號(hào)”格式，由發(fā)行人自主確定，并向本所申請(qǐng)?jiān)O(shè)置或者變更擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱。

特殊品種公司債券、資產(chǎn)支持證券、企業(yè)債券的擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱，鼓勵(lì)使用“短期”、“可續(xù)期”、“綠色”、“碳中和”、“可交換”、“鄉(xiāng)村振興”、“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)”、“紓困”等(例如**綠色公司債券、**綠色ABS、**綠色企業(yè)債券)字樣，突出品種特點(diǎn)。

第十一條 本指南由本所負(fù)責(zé)解釋。本指南未作規(guī)定的，適用本所其他有關(guān)規(guī)定。

第十二條 本指南自2022年5月16日起施行。

本文編選自“上交所官網(wǎng)”；智通財(cái)經(jīng)編輯：徐文強(qiáng)。