恒投證券(01476)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃備案被基金業(yè)協(xié)會(huì)暫停6個(gè)月

智通財(cái)經(jīng)APP訊，恒投證券(01476)公布，2017年7月28日，公司收到中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分決定書(shū)，決定自2017年8月1日起暫停受理公司資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃備案，暫停期限為6個(gè)月。

暫停期滿，公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)內(nèi)蒙古監(jiān)管局和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)提交整改報(bào)告，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)內(nèi)蒙古監(jiān)管局和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)驗(yàn)收合格后，再予恢復(fù)受理資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃備案。

此次紀(jì)律處分涉及，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)公司管理的“寶信二期”、“寶信四期”和“吉林水務(wù)供水收費(fèi)權(quán)”等三支資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃涉嫌違規(guī)的情況進(jìn)行了調(diào)查。自律監(jiān)察委員會(huì)組建了審理小組對(duì)公司以上違規(guī)事實(shí)和說(shuō)明材料進(jìn)行了審理。

審理小組認(rèn)為，公司作為專項(xiàng)計(jì)劃管理人，不僅未能忠于職守，且混淆了債務(wù)融資業(yè)務(wù)與資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，從降低原始權(quán)益人融資成本的角度出發(fā)，在專項(xiàng)計(jì)劃持有人不知情的情況下，與原始權(quán)益人、監(jiān)管銀行簽訂《監(jiān)管協(xié)議諒解備忘錄》，約定“監(jiān)管賬戶中的資金可由寶信租賃用于支付融資租賃業(yè)務(wù)的設(shè)備款或用于償還寶信租賃向其他機(jī)構(gòu)的借款”，并多次從監(jiān)管賬戶轉(zhuǎn)出歸集資金。