證監(jiān)會(huì)：對(duì)東?；鸸芾碛邢薰竟蓹?quán)變更申請(qǐng)文件提出反饋意見(jiàn)

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，4月15日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布對(duì)東海基金管理有限公司股權(quán)變更申請(qǐng)文件的反饋意見(jiàn)。其中指出，根據(jù)申請(qǐng)材料，擬入股股東南京建鄴城市建設(shè)集團(tuán)有限公司（建鄴城建）主要業(yè)務(wù)為城市基礎(chǔ)設(shè)施及市政公用事業(yè)項(xiàng)目建設(shè)等，截至2020年末，建鄴城建資產(chǎn)負(fù)債率為83.81%、累計(jì)未彌補(bǔ)虧損為2.22億元。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)要求建鄴城建補(bǔ)充說(shuō)明入股該公司是否符合《關(guān)于加強(qiáng)非金融企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見(jiàn)》（銀發(fā)〔2018〕107號(hào)）中“立足主業(yè)，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)”、“審慎經(jīng)營(yíng)，避免盲目擴(kuò)張”等規(guī)定。

全文如下：

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現(xiàn)對(duì)你公司股權(quán)變更申請(qǐng)文件提出反饋意見(jiàn)，請(qǐng)你公司在30個(gè)工作日內(nèi)對(duì)下列問(wèn)題逐項(xiàng)落實(shí)并提供書(shū)面回復(fù)和電子文檔。我會(huì)收到你公司的回復(fù)后，將根據(jù)情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見(jiàn)。如在30個(gè)工作日內(nèi)不能提供書(shū)面回復(fù)，請(qǐng)向我會(huì)提交延期回復(fù)的申請(qǐng)。若對(duì)本反饋意見(jiàn)有任何問(wèn)題，請(qǐng)致電我會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部審核員。

一、根據(jù)申請(qǐng)材料，本次擬入股的6家法人股東均為國(guó)有企業(yè)，請(qǐng)6家法人股東就入股你公司是否已履行完備的國(guó)資管理程序（包括資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果是否已履行審批或備案程序）進(jìn)行說(shuō)明，并提交相關(guān)證明文件；此外，請(qǐng)除江蘇新華報(bào)業(yè)傳媒集團(tuán)有限公司以外的5家法人股東就是否已按照公司章程規(guī)定履行完備的內(nèi)部決策程序進(jìn)行說(shuō)明，并提交相關(guān)證明文件。

二、你公司本次增資擬引入2家員工持股平臺(tái)，請(qǐng)補(bǔ)充提供員工持股平臺(tái)各合伙人與其擬出資額匹配的資產(chǎn)證明文件；如已完成向員工持股平臺(tái)出資的，請(qǐng)?zhí)峁└骱匣锶说母犊顟{證。

三、《關(guān)于實(shí)施＜證券投資基金管理公司管理辦法＞有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕26號(hào)）規(guī)定，變更持股5%以下股東的，入股股東應(yīng)當(dāng)具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄。申請(qǐng)材料顯示，阜寧縣城市投資發(fā)展有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)阜寧城投）2019年被阜寧縣國(guó)土資源局罰款220萬(wàn)元，請(qǐng)阜寧城投補(bǔ)充提供上述處罰的具體情況，并就是否符合上述規(guī)定條件進(jìn)行說(shuō)明，相關(guān)證明材料作為附件。

四、根據(jù)申請(qǐng)材料，擬入股股東南京建鄴城市建設(shè)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“建鄴城建”）主要業(yè)務(wù)為城市基礎(chǔ)設(shè)施及市政公用事業(yè)項(xiàng)目建設(shè)等，截至2020年末，建鄴城建資產(chǎn)負(fù)債率為83.81%、累計(jì)未彌補(bǔ)虧損為2.22億元。請(qǐng)建鄴城建補(bǔ)充說(shuō)明入股你公司是否符合《關(guān)于加強(qiáng)非金融企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見(jiàn)》（銀發(fā)〔2018〕107號(hào)）中“立足主業(yè)，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)”、“審慎經(jīng)營(yíng)，避免盲目擴(kuò)張”等規(guī)定。

五、根據(jù)申請(qǐng)材料，本次擬入股的6家法人股東可聯(lián)合提名1名董事，請(qǐng)補(bǔ)充說(shuō)明聯(lián)合提名人選的具體確定方式。

六、根據(jù)申請(qǐng)材料，你公司此次增資目的之一是為子公司東海瑞京資產(chǎn)管理（上海）有限公司增資，使其凈資本等風(fēng)控指標(biāo)達(dá)標(biāo)，并恢復(fù)正常開(kāi)展業(yè)務(wù)，請(qǐng)就子公司目前業(yè)務(wù)情況以及未來(lái)展業(yè)規(guī)劃進(jìn)行補(bǔ)充說(shuō)明。

七、請(qǐng)就2家員工持股平臺(tái)人員構(gòu)成安排和出資份額確定的合理性進(jìn)行說(shuō)明。

八、東海證券股份有限公司擬對(duì)你公司進(jìn)行同比例增資，請(qǐng)按照行政許可辦事指南要求，提交出資認(rèn)購(gòu)方情況說(shuō)明材料。

九、請(qǐng)更新提供本次增資擴(kuò)股各認(rèn)購(gòu)方2021年經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表。

本文編選自“證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)”，智通財(cái)經(jīng)編輯：楚蕓瑋。