馬斯克收購(gòu)?fù)铺?TWTR.US)股份被指涉嫌信息披露違規(guī) 或遭SEC追責(zé)

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，美國(guó)多名前證券監(jiān)管官員和學(xué)者表示，特斯拉(TSLA.US)CEO埃隆·馬斯克在收購(gòu)?fù)铺?TWTR.US)的9.2%股份的過程中可能錯(cuò)過了關(guān)鍵的披露截止日期，因此有可能再次違反了美國(guó)證券法。

本周一(即4月4日)，馬斯克透露他收購(gòu)了推特的9.2%股份，從而成為這家社交媒體平臺(tái)的最大股東。受該消息提振，推特周一美股收盤大漲超27%。證券備案文件顯示，馬斯克在3月14日完成了這筆交易。

不過，美國(guó)證券法要求，如果投資者買入一家公司的5%或更多股份，那么應(yīng)該在交易的10天內(nèi)披露信息。對(duì)馬斯克的這筆交易來說，披露的截止日期是3月24日。喬治城大學(xué)法律中心教授Urska Velikonja表示，如果超過了截止期限還沒有披露信息，那么每次違規(guī)的民事罰款將高達(dá)207183美元。

盡管這筆罰款這對(duì)馬斯克而言并非大事。根據(jù)《福布斯》的數(shù)據(jù)，馬斯克是全球首富，凈資產(chǎn)達(dá)到3020億美元。然而，專家認(rèn)為，關(guān)于馬斯克買入推特股票的交易，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有可能會(huì)對(duì)他涉嫌操縱市場(chǎng)的指控展開調(diào)查。同時(shí)，在針對(duì)馬斯克出售特斯拉股票的持續(xù)調(diào)查中，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可能會(huì)尋求更嚴(yán)厲的制裁。

一些專家認(rèn)為，美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)有可能基于交易流程中的瑕疵，對(duì)馬斯克的其他問題進(jìn)行更多的處罰。密歇根大學(xué)法學(xué)院教授Adam Pritchard表示：“這并不是所謂的灰色地帶。馬斯克買入大筆股份，但沒有在10天內(nèi)披露。這是一種違規(guī)行為。因此站在SEC的角度，這是一起重要事件?！?/p>

此外，馬斯克在信息披露時(shí)提交的是13G表格，這種表格是用于被動(dòng)持有股票的投資者。本周二有消息稱，馬斯克將在推特董事會(huì)任職，并推動(dòng)該公司的變革。多名律師表示，若果真如此，那么馬斯克應(yīng)該使用維權(quán)投資者、高管和董事(這些人有能力影響股票發(fā)行人的公司管理和決策)使用的13D表格。

Schulte Roth & Zabel律師事務(wù)所全球股東維權(quán)集團(tuán)聯(lián)合主席Eleazer Klein表示，馬斯克通過13G表格去申報(bào)是不合適的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可能有理由對(duì)此進(jìn)行調(diào)查。

馬斯克與SEC之間的“羈絆”由來已久。馬斯克之前曾在推特上表示，已經(jīng)獲得了將特斯拉私有化的足夠資金，而SEC隨后指控稱，這個(gè)說法是欺騙投資者。因?yàn)檫@一違規(guī)行為，馬斯克于2018年與SEC達(dá)成和解協(xié)議;根據(jù)協(xié)議，馬斯克在推特上發(fā)布某些內(nèi)容時(shí)必須提前獲得批準(zhǔn)。

目前，SEC已經(jīng)開始調(diào)查馬斯克在2021年11月6日發(fā)布的推特帖子：當(dāng)時(shí)馬斯克詢問自己的粉絲，是否支持他出售持有特斯拉股份的10%。Adam Pritchard表示，SEC可以“告訴法庭，馬斯克是違反證券法的累犯，因此需要受到更嚴(yán)厲的處理”。

在馬斯克收購(gòu)?fù)铺毓煞莸形磁吨埃?月25日，馬斯克在推特上發(fā)起調(diào)查，內(nèi)容關(guān)于“你是否認(rèn)為推特會(huì)嚴(yán)格遵守言論自由的原則”。一天后，馬斯克表示，他正在認(rèn)真考慮建設(shè)一個(gè)新的社交媒體平臺(tái)。

此外，在馬斯克宣布收購(gòu)?fù)铺毓煞莸那皫滋欤袌?chǎng)也出現(xiàn)了一些時(shí)機(jī)非常巧合的期權(quán)交易，這令許多期權(quán)分析師感到驚訝。SEC前執(zhí)法律師、Dickinson Wright律師事務(wù)所政府調(diào)查和證券執(zhí)法業(yè)務(wù)主席Jacob Frenkel表示，如果有證據(jù)表明，任何人提前知道了馬斯克買入推特股份的交易，SEC很可能展開調(diào)查。