公司居間人管理存在內(nèi)控缺陷 北京證監(jiān)局對(duì)九州期貨有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，據(jù)北京證監(jiān)局3月23日消息，北京證監(jiān)局對(duì)九州期貨有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施，對(duì)時(shí)任公司副總經(jīng)理劉向龍出具警示函。經(jīng)查，九州期貨有限公司有存在以下違規(guī)事實(shí)：一是未按公司制度規(guī)定對(duì)部分居間人開(kāi)展盡職調(diào)查，未對(duì)居間人信息進(jìn)行有效審核；二是未按照公司制度規(guī)定對(duì)部分客戶進(jìn)行回訪。上述問(wèn)題反映出公司居間人管理存在內(nèi)控缺陷，違反相關(guān)規(guī)定。劉向龍作為時(shí)任公司副總經(jīng)理，分管經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部，負(fù)責(zé)管理公司居間人業(yè)務(wù)，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有直接管理責(zé)任。對(duì)此，北京證監(jiān)局決定對(duì)劉向龍出具警示函，對(duì)九州期貨有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施。