香港證監(jiān)會(huì)：有人提供虛假數(shù)據(jù) 將拒絕上市申請(qǐng)

本文來自“騰訊證券”。

香港證監(jiān)會(huì)昨日（7月13日）發(fā)出首份《證監(jiān)會(huì)監(jiān)管通訊：上市公司》，并計(jì)劃以后定期推出。內(nèi)容以不記名形式提及今年上半年其中8宗新股上市個(gè)案及5宗上市后個(gè)案，解釋當(dāng)局的決策及原因，正好響應(yīng)香港證監(jiān)會(huì)主席歐達(dá)禮昨日加強(qiáng)執(zhí)法的言論，向市場(chǎng)說明，為應(yīng)付不斷轉(zhuǎn)變的市況及風(fēng)險(xiǎn)，其現(xiàn)正根據(jù)法例賦予的權(quán)力采取措施，及早介入嚴(yán)重個(gè)案，作“實(shí)時(shí)”監(jiān)管。

不記名解釋當(dāng)局決策理據(jù)

該《通訊》指出，香港證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)《證券及期貨（在證券市場(chǎng)上市）規(guī)則》第 6（2）條所載列的一個(gè)或以上的理由，對(duì)任何上市申請(qǐng)?zhí)岢龇磳?duì)，或根據(jù)該規(guī)則第8條指示聯(lián)合交易所暫停上市公司股份買賣。

香港證監(jiān)會(huì)表示，曾經(jīng)有上市申請(qǐng)人對(duì)與最大供貨商的關(guān)系提供虛假或具誤導(dǎo)性數(shù)據(jù)，并形容該供貨商為獨(dú)立第三方，并且在回復(fù)香港證監(jiān)會(huì)時(shí)稱，供貨商從未使用申請(qǐng)人的商標(biāo)。但是香港證監(jiān)會(huì)從拍下該供貨商設(shè)施的相片中發(fā)現(xiàn)，該供貨商名稱上方的當(dāng)眼處展示了上市申請(qǐng)人的商標(biāo)，因此關(guān)注上市申請(qǐng)人的真誠(chéng)，最終拒絕上市申請(qǐng)。香港證監(jiān)會(huì)亦遇過有上市申請(qǐng)人，至今未就該會(huì)就申請(qǐng)文件的準(zhǔn)確性和完整性，甚至保薦人的盡職調(diào)查范圍等最后一輪查詢作響應(yīng)。

有人提供虛假數(shù)據(jù) 香港證監(jiān)會(huì)拒絕上市申請(qǐng)

面對(duì)上市后個(gè)案，香港證監(jiān)會(huì)稱，其曾發(fā)現(xiàn)有個(gè)案建議按市價(jià)大幅折讓的價(jià)格向一小撮人配售，并讓有關(guān)人等持有逾70%已擴(kuò)大股東，用于擴(kuò)展虧損中的業(yè)務(wù)，并形同控股權(quán)轉(zhuǎn)移。該會(huì)在提出多次查詢后仍未獲合理解釋，另發(fā)現(xiàn)有一名或多于一名準(zhǔn)認(rèn)購人可能正在以代名人身分，為未披露人士行事。香港證監(jiān)會(huì)因此提出反對(duì)，最終配售被叫停。香港證監(jiān)會(huì)又稱，如對(duì)某事項(xiàng)查訊時(shí)，如覺得涉及第179（1）條所載的其中一項(xiàng)理由，便可能要求上市公司及其他人士交出任何簿冊(cè)及紀(jì)錄以作跟進(jìn)，但是在上半年未有因應(yīng)采取監(jiān)管行動(dòng)的個(gè)案。

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