深交所發(fā)布《深圳證券交易所關(guān)于北京證券交易所上市公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板辦法（試行）》

智通財經(jīng)APP獲悉，為進一步明確北京證券交易所上市公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板相關(guān)事宜，深圳證券交易所對《深圳證券交易所關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板上市辦法（試行）》進行了修訂，形成《深圳證券交易所關(guān)于北京證券交易所上市公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板辦法（試行）》。經(jīng)中國證監(jiān)會批準，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。原《轉(zhuǎn)板辦法》同時廢止。

在北京證券交易所開市前向本所提交的轉(zhuǎn)板上市申請，適用原《轉(zhuǎn)板辦法》。

以下為原文：

深圳證券交易所關(guān)于北京證券交易所上市公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板辦法（試行）

第一章 總則

第一條為了規(guī)范北京證券交易所（以下簡稱北交所）上市公司向深圳證券交易所（以下簡稱本所）創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板相關(guān)事宜， 保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《中國證監(jiān)會關(guān)于北京證券交易所上市公司轉(zhuǎn)板的指導意見》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件， 制定本辦法。

第二條北交所上市公司（以下簡稱轉(zhuǎn)板公司）向本所創(chuàng)業(yè) 板轉(zhuǎn)板（以下簡稱轉(zhuǎn)板）相關(guān)事宜，適用本辦法。

第三條轉(zhuǎn)板公司申請轉(zhuǎn)板，應當向本所提交轉(zhuǎn)板申請文件。本所對轉(zhuǎn)板公司的轉(zhuǎn)板申請文件進行審核（以下簡稱轉(zhuǎn)板審核），認為轉(zhuǎn)板公司符合轉(zhuǎn)板條件和信息披露要求的，作出同意上市的決定；認為轉(zhuǎn)板公司不符合轉(zhuǎn)板條件或信息披露要求的， 作出不同意上市的決定。

第四條轉(zhuǎn)板公司應當誠實守信，依法充分披露投資者作出價值判斷和投資決策所必需的信息，保證轉(zhuǎn)板申請文件和信息披露真實、準確、完整，簡明清晰、通俗易懂，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

轉(zhuǎn)板公司應當按保薦人、證券服務機構(gòu)要求，依法向其提供真實、準確、完整的業(yè)務運營、財務會計及其他資料，配合相關(guān)機構(gòu)開展盡職調(diào)查和其他相關(guān)工作。

第五條轉(zhuǎn)板公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、 高級管理人員等相關(guān)主體應當誠實守信，保證轉(zhuǎn)板申請文件和信息披露的真實、準確、完整，依法審慎作出并履行相關(guān)承諾。

前款規(guī)定的相關(guān)主體應當依法配合相關(guān)機構(gòu)開展盡職調(diào)查 和其他相關(guān)工作，不得指使或者協(xié)助轉(zhuǎn)板公司進行虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等違法違規(guī)行為，不得損害投資者合法權(quán)益。

第六條保薦人及其保薦代表人應當誠實守信、勤勉盡責， 保證轉(zhuǎn)板報告書及其出具的上市保薦書等文件的真實、準確、完整。

保薦人應當嚴格遵守依法制定的業(yè)務規(guī)則和行業(yè)自律規(guī)范的要求，嚴格執(zhí)行內(nèi)部控制制度，充分了解轉(zhuǎn)板公司經(jīng)營情況和 風險，對轉(zhuǎn)板申請文件進行全面核查驗證，對轉(zhuǎn)板公司是否符合 轉(zhuǎn)板條件和信息披露要求獨立作出專業(yè)判斷，審慎作出推薦決定。

第七條會計師事務所、律師事務所等證券服務機構(gòu)及相關(guān) 人員應當誠實守信、勤勉盡責，保證轉(zhuǎn)板報告書中與其專業(yè)職責有關(guān)的內(nèi)容及其出具文件的真實、準確、完整。

證券服務機構(gòu)應當嚴格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會依法制定的監(jiān)管規(guī)則、執(zhí)業(yè)準則、職業(yè)道德守則、本所依法制定的業(yè)務規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定，建立并保持有效的質(zhì)量控制體系和投資者保護機制，嚴格執(zhí)行內(nèi)部控制制度，對與其專業(yè)職責有關(guān)的業(yè)務事項進行核查驗證，履行特別注意義務，對其他業(yè)務事項履行普通注意義務，審慎發(fā)表專業(yè)意見。

第八條本所依據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本辦法及本所其他相關(guān)規(guī)定，對下列機構(gòu)和人員在轉(zhuǎn)板中的相關(guān)活動進行自律監(jiān)管：

（一）轉(zhuǎn)板公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（二）轉(zhuǎn)板公司控股股東、實際控制人及其相關(guān)人員；

（三）保薦人、保薦代表人及保薦人其他相關(guān)人員；

（四）會計師事務所、律師事務所等證券服務機構(gòu)及其相關(guān)人員。

前款規(guī)定的機構(gòu)和人員應當積極配合本所轉(zhuǎn)板審核等工作， 接受本所自律監(jiān)管并承擔相應的法律責任。

第九條本所作出同意轉(zhuǎn)板公司上市的決定，不表明本所對轉(zhuǎn)板申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證， 也不表明本所對該轉(zhuǎn)板公司的投資價值或投資者的收益作出實質(zhì)性判斷或者保證。

轉(zhuǎn)板公司在創(chuàng)業(yè)板上市后，因公司經(jīng)營與收益的變化引致的投資風險，由投資者自行負責。

第十條轉(zhuǎn)板公司在創(chuàng)業(yè)板上市后，應當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》（以下簡稱《上市規(guī)則》）以及本所其他規(guī)定。

第二章 轉(zhuǎn)板條件

第十一條 轉(zhuǎn)板公司申請轉(zhuǎn)板，應當在北交所連續(xù)上市一年以上。

轉(zhuǎn)板公司在北交所上市前，已在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)）原精選層掛牌的，原精選層掛牌時間與北交所上市時間合并計算。

第十二條 轉(zhuǎn)板公司申請轉(zhuǎn)板，應當符合以下條件：

（一）《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》（以下簡稱《注冊辦法》）規(guī)定的發(fā)行條件；

（二）公司及其控股股東、實際控制人不存在最近三年受到中國證監(jiān)會行政處罰，因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查且尚未有明確結(jié)論意見，或者最近十二個月受到全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司、北交所公開譴責等情形；

（三）股本總額不低于 3000 萬元；

（四）股東人數(shù)不少于 1000 人；

（五）社會公眾持有的公司股份達到公司股份總數(shù)的 25%以上；公司股本總額超過 4 億元的，社會公眾持股的比例達到 10% 以上；

（六）董事會審議通過轉(zhuǎn)板相關(guān)事宜決議公告日前六十個交

易日（不包括股票停牌日）通過競價交易方式實現(xiàn)的股票累計成交量不低于 1000 萬股；

（七）市值及財務指標符合《上市規(guī)則》規(guī)定的上市標準， 具有表決權(quán)差異安排的轉(zhuǎn)板公司申請轉(zhuǎn)板，表決權(quán)差異安排應當符合《上市規(guī)則》的規(guī)定；

（八）本所規(guī)定的其他上市條件。

轉(zhuǎn)板公司所選的上市標準涉及市值指標的，以向本所提交轉(zhuǎn)板申請日前二十個、六十個和一百二十個交易日（不包括股票停牌日）收盤市值算術(shù)平均值的孰低值為準。

本所可以根據(jù)市場情況，對轉(zhuǎn)板條件和具體標準進行調(diào)整。

第十三條 轉(zhuǎn)板公司應當符合《注冊辦法》等規(guī)定的創(chuàng)業(yè)板定位。

第三章 轉(zhuǎn)板審核內(nèi)容與方式

第十四條 本所轉(zhuǎn)板審核遵循依法合規(guī)、公開透明、便捷高效的原則，提高審核透明度，明確市場預期。

本所轉(zhuǎn)板審核實行電子化審核，申請、受理、問詢、回復等事項通過本所發(fā)行上市審核業(yè)務系統(tǒng)辦理。

第十五條 本所發(fā)行上市審核機構(gòu)對轉(zhuǎn)板申請文件進行審核， 出具審核報告。

本所創(chuàng)業(yè)板上市委員會（以下簡稱上市委員會），對發(fā)行上市審核機構(gòu)出具的審核報告和轉(zhuǎn)板申請文件進行審議，提出審議意見。

第十六條 本所對轉(zhuǎn)板條件的審核，重點關(guān)注下列事項：

（一）轉(zhuǎn)板公司是否符合本辦法規(guī)定的轉(zhuǎn)板條件；

（二）保薦人和律師事務所等證券服務機構(gòu)出具的上市保薦書、法律意見書等文件中是否就轉(zhuǎn)板公司符合轉(zhuǎn)板條件逐項發(fā)表明確意見，且具備充分的理由和依據(jù)。

本所對前款規(guī)定的事項存在疑問的，轉(zhuǎn)板公司應當按照本所要求作出解釋說明，保薦人及證券服務機構(gòu)應當進行核查，并相應修改轉(zhuǎn)板申請文件。

第十七條 本所在信息披露審核中，重點關(guān)注轉(zhuǎn)板公司的信息披露是否達到真實、準確、完整的要求，是否符合轉(zhuǎn)板報告書內(nèi)容與格式的要求；轉(zhuǎn)板申請文件及信息披露內(nèi)容是否包含對投資者作出投資決策有重大影響的信息，達到投資者作出投資決策所必需的水平，是否一致、合理和具有內(nèi)在邏輯性；轉(zhuǎn)板申請文件披露的內(nèi)容是否簡明易懂，便于一般投資者閱讀和理解。

第十八條 本所對轉(zhuǎn)板申請文件進行審核，通過提出問題、要求回答問題等多種方式，督促轉(zhuǎn)板公司及其保薦人、證券服務機構(gòu)完善信息披露，真實、準確、完整地披露信息，提高信息披露質(zhì)量。

本所對轉(zhuǎn)板申請文件的信息披露進行審核時，可以視情況在審核問詢中對轉(zhuǎn)板公司、保薦人及證券服務機構(gòu)，提出下列要求：

（一）解釋和說明相關(guān)問題及原因；

（二）補充核查相關(guān)事項；

（三）補充提供新的證據(jù)或材料；

（四）修改或更新信息披露內(nèi)容。

第四章 轉(zhuǎn)板程序

第十九條 轉(zhuǎn)板公司申請轉(zhuǎn)板，董事會應當依法就轉(zhuǎn)板事宜作出決議，并提請股東大會批準。股東大會決議至少包括下列事項：

（一）轉(zhuǎn)入的交易所及板塊；

（二）轉(zhuǎn)板的證券種類和數(shù)量；

（三）以取得本所同意上市決定為生效條件的股票在北交所終止上市事項；

（四）決議的有效期；

（五）對董事會辦理本次轉(zhuǎn)板具體事宜的授權(quán)；

（六）其他必須明確的事項。

第二十條 轉(zhuǎn)板公司申請轉(zhuǎn)板，應當聘請同時具有保薦業(yè)務資格和本所會員資格的證券公司作為上市保薦人，并與保薦人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方權(quán)利和義務。

保薦人應當根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，履行上市保薦職責，向本所提交上市保薦書。上市保薦書的內(nèi)容應當包括：

（一）本次轉(zhuǎn)板的基本情況；

（二）逐項說明本次轉(zhuǎn)板是否符合本辦法規(guī)定的轉(zhuǎn)板條件；

（三）對在創(chuàng)業(yè)板上市后持續(xù)督導工作的具體安排；

（四）保薦人及其關(guān)聯(lián)方與轉(zhuǎn)板公司及其關(guān)聯(lián)方之間的利害關(guān)系及主要業(yè)務往來情況；

（五）是否存在可能影響公正履職情形的說明；

（六）相關(guān)承諾事項；

（七）中國證監(jiān)會或本所要求的其他事項。

第二十一條 轉(zhuǎn)板公司應當委托保薦人通過本所發(fā)行上市審核業(yè)務系統(tǒng)提交下列轉(zhuǎn)板申請文件：

（一）轉(zhuǎn)板報告書、上市保薦書、審計報告、法律意見書、公司章程、股東大會決議等申請文件；

（二）本所要求的其他文件。

轉(zhuǎn)板申請文件的內(nèi)容與格式應當符合中國證監(jiān)會和本所的 相關(guān)規(guī)定。

轉(zhuǎn)板申請文件中提交的財務報告應當已在法定期限內(nèi)披露。申請文件中與轉(zhuǎn)板公司公開發(fā)行并進入原精選層申請報告期間或公開發(fā)行并在北交所上市申請報告期間重合事項，保薦人可依據(jù)時任保薦人意見等盡職調(diào)查證據(jù)發(fā)表專業(yè)意見。轉(zhuǎn)板公司進入原精選層或在北交所上市后發(fā)生事項，保薦人可依據(jù)轉(zhuǎn)板公司已公開披露信息等盡職調(diào)查證據(jù)發(fā)表專業(yè)意見。保薦人在引用相關(guān)意見和公開披露信息時，應對所引用的內(nèi)容負責。

第二十二條 本所收到轉(zhuǎn)板申請文件后，在五個工作日內(nèi)對申請文件的齊備性進行審查，作出是否受理的決定，告知轉(zhuǎn)板公司及保薦人，并在本所網(wǎng)站公示。

存在下列情形之一的，本所不予受理轉(zhuǎn)板公司的轉(zhuǎn)板申請文件：

（一）轉(zhuǎn)板申請文件不齊備且未按要求補正；

（二）轉(zhuǎn)板公司存在尚未實施完畢的股票發(fā)行、重大資產(chǎn)重組、股票回購等事項；

（三）上市保薦人、證券服務機構(gòu)及其相關(guān)人員因證券違法違規(guī)被采取認定為不適當人選、限制業(yè)務活動、一定期限內(nèi)不接受其出具的相關(guān)文件等相關(guān)措施，尚未解除；或者因轉(zhuǎn)板、首次公開發(fā)行并上市、上市公司發(fā)行證券、并購重組業(yè)務涉嫌違法違規(guī)，或者其他業(yè)務涉嫌違法違規(guī)且對市場有重大影響正在被立案調(diào)查、偵查，尚未結(jié)案。

第二十三條 轉(zhuǎn)板申請文件一經(jīng)受理，轉(zhuǎn)板公司及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員，以及與本次轉(zhuǎn)板相關(guān)的保薦人、證券服務機構(gòu)及其相關(guān)人員即須承擔相應的法律責任。

第二十四條 本所受理轉(zhuǎn)板申請文件當日，轉(zhuǎn)板公司應當在本所網(wǎng)站披露轉(zhuǎn)板報告書、上市保薦書、審計報告和法律意見書等文件。

本所受理轉(zhuǎn)板申請后至本所作出同意上市的決定前，轉(zhuǎn)板公司應當按照本辦法及本所相關(guān)規(guī)定，對上述申請文件予以更新并披露。

第二十五條 本所在轉(zhuǎn)板審核中，發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)板申請文件存在重大疑問且轉(zhuǎn)板公司及其保薦人、證券服務機構(gòu)回復無法作出合理解釋的，可以對轉(zhuǎn)板公司及其保薦人、證券服務機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查，對保薦人開展現(xiàn)場督導。

第二十六條 本所發(fā)行上市審核機構(gòu)收到轉(zhuǎn)板公司及其保薦人、證券服務機構(gòu)對本所審核問詢的回復后，認為不需要進一步審核問詢的，將出具審核報告并提交上市委員會。

上市委員會召開審議會議，對本所發(fā)行上市審核機構(gòu)出具的審核報告及轉(zhuǎn)板公司轉(zhuǎn)板申請文件進行審議，通過合議形成符合或不符合轉(zhuǎn)板條件和信息披露要求的審議意見。

第二十七條 本所結(jié)合上市委員會的審議意見，作出是否同意上市的決定。

本所作出決定后，及時通知轉(zhuǎn)板公司，通報北交所，并報中國證監(jiān)會備案。

第二十八條 本所自受理轉(zhuǎn)板申請之日起兩個月內(nèi)，作出是否同意上市的決定。但轉(zhuǎn)板公司及其保薦人、證券服務機構(gòu)回復本所審核問詢的時間不計算在內(nèi)。轉(zhuǎn)板公司及其保薦人、證券服務機構(gòu)回復本所審核問詢的時間總計不超過三個月。

中止審核、請示有權(quán)機關(guān)、落實上市委員會意見、暫緩審議、處理會后事項、實施現(xiàn)場檢查、開展現(xiàn)場督導、要求進行專項核查并要求轉(zhuǎn)板公司補充修改申請材料等情形，不計算在前款規(guī)定的時限內(nèi)。

第二十九條 在本所受理轉(zhuǎn)板申請至在創(chuàng)業(yè)板上市前，發(fā)生重大事項的，轉(zhuǎn)板公司及其保薦人應當及時向本所報告并作出公告，并按要求更新轉(zhuǎn)板申請文件。轉(zhuǎn)板公司的保薦人、證券服務機構(gòu)應當持續(xù)履行盡職調(diào)查職責，并向本所提交專項核查意見。

第三十條 在本所作出同意上市的決定后至在創(chuàng)業(yè)板上市前， 發(fā)生重大事項，對轉(zhuǎn)板公司是否符合轉(zhuǎn)板條件或者信息披露要求 產(chǎn)生重大影響的，轉(zhuǎn)板公司應當暫緩上市；本所發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)板公司存 在上述情形的，有權(quán)要求轉(zhuǎn)板公司暫緩上市。轉(zhuǎn)板公司及其保薦 人應當將上述情況及時報告本所并作出公告，說明重大事項相關(guān) 情況及公司將暫緩上市。

本所發(fā)行上市審核機構(gòu)可對轉(zhuǎn)板申請重新進行審核，并視情況提交上市委員會審議。本所經(jīng)審核認為相關(guān)重大事項導致轉(zhuǎn)板公司不符合轉(zhuǎn)板條件或者信息披露要求的，將撤銷同意上市的決定。

第三十一條 轉(zhuǎn)板的申請與受理、審核機構(gòu)審核、上市委員會會議、會后事項、審核中止與終止、復審等相關(guān)事宜，本辦法未作規(guī)定的，參照適用《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》（以下簡稱《審核規(guī)則》）及本所其他相關(guān)規(guī)定。

第五章 上市安排

第三十二條 本所同意上市的決定自作出之日起六個月內(nèi)有效，轉(zhuǎn)板公司應在決定有效期內(nèi)在創(chuàng)業(yè)板上市交易。暫緩上市不計算在決定有效期限內(nèi)。

轉(zhuǎn)板公司在創(chuàng)業(yè)板上市前，應當按照中國證券登記結(jié)算有限責任公司的相關(guān)規(guī)定辦理轉(zhuǎn)板證券登記相關(guān)業(yè)務，并與本所簽訂上市協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務和有關(guān)事項。上市相關(guān)程序及要求參照適用《上市規(guī)則》關(guān)于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票上市的相關(guān)規(guī)定。

第三十三條 轉(zhuǎn)板公司控股股東、實際控制人及其一致行動人自公司在創(chuàng)業(yè)板上市之日起十二個月內(nèi)不得減持或者委托他 人管理其直接和間接持有的轉(zhuǎn)板前股份，也不得提議由公司回購該部分股份。上述限售期滿后六個月內(nèi)，控股股東、實際控制人及其一致行動人減持股份的，不得導致公司控制權(quán)發(fā)生變更。

轉(zhuǎn)板公司無控股股東、實際控制人的，應當參照控股股東、實際控制人進行股份限售的股東范圍，參照適用創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票上市的相關(guān)規(guī)定，股份限售期為公司在創(chuàng)業(yè)板上市之日起十二個月。

轉(zhuǎn)板公司董事、監(jiān)事、高級管理人員自公司在創(chuàng)業(yè)板上市之日起十二個月內(nèi)不得減持轉(zhuǎn)板前股份。

第三十四條 轉(zhuǎn)板公司在創(chuàng)業(yè)板上市時未盈利的，在實現(xiàn)盈利前，控股股東、實際控制人及其一致行動人自公司在創(chuàng)業(yè)板上市之日起三個完整會計年度內(nèi)，不得減持轉(zhuǎn)板前股份；自公司在創(chuàng)業(yè)板上市之日起第四個和第五個完整會計年度內(nèi)，每年減持的轉(zhuǎn)板前股份不得超過公司股份總數(shù)的 2%。

轉(zhuǎn)板公司在創(chuàng)業(yè)板上市時未盈利的，在實現(xiàn)盈利前，董事、監(jiān)事、高級管理人員自公司在創(chuàng)業(yè)板上市之日起三個完整會計年度內(nèi)，不得減持轉(zhuǎn)板前股份；在限售期間內(nèi)離職的，應當繼續(xù)遵守本款規(guī)定。

轉(zhuǎn)板公司實現(xiàn)盈利后，前兩款規(guī)定的股東可以自當年年度報告披露后次日起減持轉(zhuǎn)板前股份，但應當遵守《上市規(guī)則》關(guān)于股份變動管理的其他規(guī)定。

第三十五條 轉(zhuǎn)板公司股東所持股份在公司申請轉(zhuǎn)板時有限售條件且在創(chuàng)業(yè)板上市時限售期尚未屆滿的，該部分股份的剩余限售期自公司在創(chuàng)業(yè)板上市之日起連續(xù)計算直至限售期屆滿。

第三十六條 轉(zhuǎn)板公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他有關(guān)股東應當承諾遵守第三十三條至第 三十五條的相關(guān)規(guī)定。

第三十七條 保薦人持續(xù)督導期間為轉(zhuǎn)板公司在創(chuàng)業(yè)板上市當年剩余時間及其后兩個完整會計年度；轉(zhuǎn)板公司提交轉(zhuǎn)板申請時已在北交所連續(xù)上市兩年以上的，保薦人持續(xù)督導期間為轉(zhuǎn)板公司在創(chuàng)業(yè)板上市當年剩余時間及其后一個完整會計年度。轉(zhuǎn)板公司在北交所上市前，已在原精選層掛牌的，原精選層掛牌時間與北交所上市時間合并計算。持續(xù)督導期屆滿，如有尚未完結(jié)的保薦工作，保薦人應當繼續(xù)完成。

第三十八條 轉(zhuǎn)板公司股票在創(chuàng)業(yè)板上市首日的開盤參考價為其股票在向本所申報轉(zhuǎn)板前最后一個有成交交易日的收盤 價。

轉(zhuǎn)板公司股票在創(chuàng)業(yè)板上市后的交易、融資融券、股票質(zhì)押回購及約定購回交易、投資者適當性管理等相關(guān)事宜，參照適用本所關(guān)于按照《注冊辦法》發(fā)行上市股票的相關(guān)規(guī)定。

轉(zhuǎn)板公司股東未開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的，可以繼續(xù)持有或者賣出轉(zhuǎn)板公司股票，不得買入轉(zhuǎn)板公司股票。

第六章 自律管理

第三十九條 本所在轉(zhuǎn)板審核中，可以根據(jù)本辦法及本所相關(guān)規(guī)則采取下列自律監(jiān)管措施：

（一）書面警示；

（二）約見談話；

（三）要求限期改正；

（四）要求公開更正、澄清或者說明；

（五）本所規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。

第四十條 本所在轉(zhuǎn)板審核中，可以根據(jù)本辦法及本所相關(guān)規(guī)則實施下列紀律處分：

（一）通報批評；

（二）公開譴責；

（三）六個月至五年內(nèi)不接受轉(zhuǎn)板公司提交的發(fā)行上市申請文件；

（四）三個月至三年內(nèi)不接受保薦人、證券服務機構(gòu)提交的發(fā)行上市申請文件、信息披露文件；

（五）三個月至三年內(nèi)不接受保薦代表人及保薦人其他相關(guān) 責任人員、證券服務機構(gòu)相關(guān)責任人員簽字的發(fā)行上市申請文件、信息披露文件；

（六）公開認定轉(zhuǎn)板公司董事、監(jiān)事、高級管理人員三年以上不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（七）本所規(guī)定的其他紀律處分。

第四十一條 保薦人報送的轉(zhuǎn)板申請在一年內(nèi)累計兩次被本所不予受理的，自第二次收到本所相關(guān)文件之日起三個月后， 方可向本所報送新的轉(zhuǎn)板申請。

本所作出不同意上市的決定的，自決定作出之日起六個月后， 轉(zhuǎn)板公司方可再次向本所提交轉(zhuǎn)板申請。

第四十二條 本所在轉(zhuǎn)板審核中采取自律監(jiān)管措施和紀律處分的具體情形及標準，參照適用《審核規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定。

第四十三條 監(jiān)管對象不服本所給予第四十條第二項至六項的紀律處分決定的，可以按照《深圳證券交易所上訴復核委員會工作細則》向本所提出復核申請。

第四十四條 本所在轉(zhuǎn)板審核中，發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)板公司及其控股股東、實際控制人、保薦人、證券服務機構(gòu)及其相關(guān)人員等涉嫌證券違法行為的，將依法報中國證監(jiān)會查處。

第七章 附則

第四十五條 本辦法相關(guān)用語的含義，依照《上市規(guī)則》《審核規(guī)則》確定。

第四十六條 本辦法的制定和修改須經(jīng)本所理事會審議通過，報中國證監(jiān)會批準。

第四十七條 本辦法由本所負責解釋。

第四十八條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

本文選編自“深交所官網(wǎng)”，智通財經(jīng)編輯：秦志洲