上交所發(fā)布《北京證券交易所上市公司向上海證券交易所科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板辦法（試行）》

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，3月4日，上交所發(fā)布《北京證券交易所上市公司向上海證券交易所科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板辦法（試行）》的通知。其中提出，轉(zhuǎn)板公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板上市的，應(yīng)當(dāng)在北交所連續(xù)上市一年以上，轉(zhuǎn)板公司在北交所上市前，已在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)原精選層掛牌的，原精選層掛牌時(shí)間與北交所上市時(shí)間合并計(jì)算。

轉(zhuǎn)板公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（一）《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》第十條至第十三條規(guī)定的發(fā)行條件；（二）轉(zhuǎn)板公司及其控股股東、實(shí)際控制人不存在最近3年受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，因涉嫌違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)，或者最近12個(gè)月受到北交所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司公開(kāi)譴責(zé)等情形；（三）股本總額不低于人民幣3000萬(wàn)元；（四）股東人數(shù)不少于1000人；（五）公眾股東持股比例達(dá)到轉(zhuǎn)板公司股份總數(shù)的25%以上；轉(zhuǎn)板公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公眾股東持股的比例為10%以上；（六）董事會(huì)審議通過(guò)轉(zhuǎn)板相關(guān)事宜決議公告日前連續(xù)60個(gè)交易日（不包括股票停牌日）通過(guò)競(jìng)價(jià)交易方式實(shí)現(xiàn)的股票累計(jì)成交量不低于1000萬(wàn)股；（七）市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)符合本辦法規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；（八）本所規(guī)定的其他轉(zhuǎn)板條件。

全文如下：

　　關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所上市公司向上海證券交易所科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板辦法（試行）》的通知

各市場(chǎng)參與人：

為了細(xì)化落實(shí)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于北京證券交易所上市公司轉(zhuǎn)板的指導(dǎo)意見(jiàn)》，規(guī)范北京證券交易所上市公司向上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板審核及上市安排等事宜，本所對(duì)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司向上海證券交易所科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板上市辦法（試行）》進(jìn)行了修訂（詳見(jiàn)附件），并更名為“《北京證券交易所上市公司向上海證券交易所科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板辦法（試行）》”?，F(xiàn)予以發(fā)布，并自發(fā)布之日起施行。

本所于2021年2月26日發(fā)布的《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司向上海證券交易所科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板上市辦法（試行）》（上證發(fā)〔2021〕17號(hào)）同時(shí)廢止。北京證券交易所開(kāi)市前，原全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)精選層掛牌公司申請(qǐng)?jiān)诒舅苿?chuàng)板轉(zhuǎn)板上市的，仍適用《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司向上海證券交易所科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板上市辦法（試行）》。

特此通知。

　　上海證券交易所

　　二〇二二年三月四日

　　北京證券交易所上市公司向上海證券交易所科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板辦法（試行）

第一章  總  則

第一條    為了規(guī)范北京證券交易所（以下簡(jiǎn)稱北交所）上市公司向上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板的審核及上市安排等事宜，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于北京證券交易所上市公司轉(zhuǎn)板的指導(dǎo)意見(jiàn)》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及規(guī)范性文件，制定本辦法。

第二條    北交所上市公司（以下簡(jiǎn)稱轉(zhuǎn)板公司）向本所科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板審核及上市安排事宜，適用本辦法。

第三條    轉(zhuǎn)板公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)向本所提交轉(zhuǎn)板申請(qǐng)文件。

本所對(duì)轉(zhuǎn)板公司的轉(zhuǎn)板申請(qǐng)文件進(jìn)行審核（以下簡(jiǎn)稱轉(zhuǎn)板審核）。審核通過(guò)的，作出同意上市的決定；審核不通過(guò)的，作出不同意上市的決定。

第四條    本所轉(zhuǎn)板審核重點(diǎn)關(guān)注并判斷轉(zhuǎn)板公司是否符合本所規(guī)定的轉(zhuǎn)板條件和信息披露要求，督促轉(zhuǎn)板公司完善信息披露內(nèi)容。

本所轉(zhuǎn)板審核遵循依法合規(guī)、公開(kāi)透明、便捷高效的原則，提高審核透明度，明確市場(chǎng)預(yù)期。

第五條    轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，依法充分披露投資者作出價(jià)值判斷和投資決策所必需的信息，保證轉(zhuǎn)板申請(qǐng)文件和信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，簡(jiǎn)明清晰，通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當(dāng)按照保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)要求，依法向其提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)以及其他資料，配合相關(guān)機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查和其他相關(guān)工作。

第六條    轉(zhuǎn)板公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，保證轉(zhuǎn)板申請(qǐng)文件和信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，依法審慎作出并履行相關(guān)承諾。

前款規(guī)定的相關(guān)主體應(yīng)當(dāng)依法配合保薦人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查和其他相關(guān)工作，不得利用其控制地位或者影響能力指使或者協(xié)助轉(zhuǎn)板公司進(jìn)行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等違法違規(guī)行為，不得損害投資者合法權(quán)益。

第七條    保薦人及保薦代表人應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，保證轉(zhuǎn)板報(bào)告書(shū)、上市保薦書(shū)等文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

保薦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)自律規(guī)范的要求，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制制度，充分了解轉(zhuǎn)板公司經(jīng)營(yíng)情況和風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)轉(zhuǎn)板公司轉(zhuǎn)板申請(qǐng)文件和信息披露文件進(jìn)行全面核查驗(yàn)證，對(duì)轉(zhuǎn)板公司是否符合轉(zhuǎn)板條件和信息披露要求獨(dú)立作出專業(yè)判斷，審慎作出推薦決定。

第八條    會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，保證轉(zhuǎn)板報(bào)告書(shū)中與其專業(yè)職責(zé)有關(guān)的內(nèi)容及其出具文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)自律規(guī)范，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制制度，對(duì)與其專業(yè)職責(zé)有關(guān)的業(yè)務(wù)事項(xiàng)進(jìn)行核查驗(yàn)證，履行特別注意義務(wù)，審慎發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)。

第九條    本所依據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本辦法及本所其他相關(guān)規(guī)定，對(duì)轉(zhuǎn)板公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，轉(zhuǎn)板公司的控股股東、實(shí)際控制人及其相關(guān)人員，保薦人、保薦代表人及其他相關(guān)人員，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員等主體在轉(zhuǎn)板中的相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行自律監(jiān)管。

前款規(guī)定的主體應(yīng)當(dāng)積極配合本所轉(zhuǎn)板審核工作，接受本所自律監(jiān)管并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第十條    本所作出同意轉(zhuǎn)板公司上市的決定，不表明本所對(duì)申請(qǐng)文件及所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性作出保證，也不表明本所對(duì)股票的投資價(jià)值、投資者的收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。

股票上市后，因轉(zhuǎn)板公司經(jīng)營(yíng)與收益的變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。

第十一條       轉(zhuǎn)板公司上市后，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《科創(chuàng)板上市規(guī)則》）以及本所其他規(guī)定。

第二章　轉(zhuǎn)板條件

第十二條       轉(zhuǎn)板公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板上市的，應(yīng)當(dāng)在北交所連續(xù)上市一年以上，轉(zhuǎn)板公司在北交所上市前，已在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)原精選層掛牌的，原精選層掛牌時(shí)間與北交所上市時(shí)間合并計(jì)算。

第十三條       轉(zhuǎn)板公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《注冊(cè)辦法》）第十條至第十三條規(guī)定的發(fā)行條件；

（二）轉(zhuǎn)板公司及其控股股東、實(shí)際控制人不存在最近3年受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，因涉嫌違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)，或者最近12個(gè)月受到北交所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司公開(kāi)譴責(zé)等情形；

（三）股本總額不低于人民幣3000萬(wàn)元；

（四）股東人數(shù)不少于1000人；

（五）公眾股東持股比例達(dá)到轉(zhuǎn)板公司股份總數(shù)的25%以上；轉(zhuǎn)板公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公眾股東持股的比例為10%以上；

（六）董事會(huì)審議通過(guò)轉(zhuǎn)板相關(guān)事宜決議公告日前連續(xù)60個(gè)交易日（不包括股票停牌日）通過(guò)競(jìng)價(jià)交易方式實(shí)現(xiàn)的股票累計(jì)成交量不低于1000萬(wàn)股；

（七）市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)符合本辦法規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；

（八）本所規(guī)定的其他轉(zhuǎn)板條件。

第十四條       不具有表決權(quán)差異安排的轉(zhuǎn)板公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板上市，市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)至少符合《科創(chuàng)板上市規(guī)則》第2.1.2條規(guī)定的5項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)中的一項(xiàng)。

具有表決權(quán)差異安排的轉(zhuǎn)板公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板上市，市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)至少符合《科創(chuàng)板上市規(guī)則》第2.1.4條規(guī)定的兩項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)中的一項(xiàng)，表決權(quán)差異安排應(yīng)當(dāng)符合《科創(chuàng)板上市規(guī)則》的規(guī)定。

轉(zhuǎn)板公司的轉(zhuǎn)板報(bào)告書(shū)和保薦人的上市保薦書(shū)應(yīng)當(dāng)明確說(shuō)明所選擇的具體上市標(biāo)準(zhǔn)。相關(guān)市值指標(biāo)中的預(yù)計(jì)市值，按照轉(zhuǎn)板公司向本所提交轉(zhuǎn)板申請(qǐng)日前20個(gè)交易日、60個(gè)交易日、120個(gè)交易日（不包括股票停牌日）收盤市值算術(shù)平均值的孰低值為準(zhǔn)。

第十五條       轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當(dāng)符合《注冊(cè)辦法》規(guī)定的科創(chuàng)板定位。

轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）》《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報(bào)及推薦暫行規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)其是否符合科創(chuàng)板定位進(jìn)行自我評(píng)估，提交專項(xiàng)說(shuō)明。

保薦人推薦轉(zhuǎn)板公司轉(zhuǎn)板的，應(yīng)當(dāng)對(duì)轉(zhuǎn)板公司是否符合科創(chuàng)板定位、科創(chuàng)屬性要求進(jìn)行核查把關(guān)，出具專項(xiàng)意見(jiàn)。

第三章　轉(zhuǎn)板審核

第十六條       轉(zhuǎn)板公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板上市的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)保薦人進(jìn)行保薦，并委托保薦人通過(guò)本所發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)系統(tǒng)報(bào)送下列轉(zhuǎn)板申請(qǐng)文件：

（一）轉(zhuǎn)板報(bào)告書(shū)；

（二）股東大會(huì)決議及公司章程；

（三）上市保薦書(shū)及相關(guān)文件；

（四）法律意見(jiàn)書(shū)、審計(jì)報(bào)告等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的文件；

（五）本所要求的其他文件。

轉(zhuǎn)板申請(qǐng)文件的內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)與本所的相關(guān)規(guī)定。

轉(zhuǎn)板申請(qǐng)文件中提交的財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)已在法定期限內(nèi)披露。申請(qǐng)文件中與轉(zhuǎn)板公司公開(kāi)發(fā)行并進(jìn)入原精選層申請(qǐng)報(bào)告期間或公開(kāi)發(fā)行并在北交所上市申請(qǐng)報(bào)告期間重合事項(xiàng)，保薦人可依據(jù)時(shí)任保薦人意見(jiàn)等盡職調(diào)查證據(jù)發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)。轉(zhuǎn)板公司在進(jìn)入原精選層后或在北交所上市后，已公開(kāi)披露的信息，保薦人可依據(jù)公開(kāi)披露信息等盡職調(diào)查證據(jù)發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)。保薦人在引用相關(guān)意見(jiàn)和公開(kāi)披露信息時(shí)，應(yīng)對(duì)所引用的內(nèi)容負(fù)責(zé)。

第十七條       轉(zhuǎn)板公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法就轉(zhuǎn)板事宜作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)就轉(zhuǎn)板作出決議，決議應(yīng)當(dāng)至少包括下列事項(xiàng)：

（一）轉(zhuǎn)入的交易所及板塊；

（二）轉(zhuǎn)板的證券種類和數(shù)量；

（三）以取得本所作出同意上市決定為生效條件的股票在北交所終止上市事項(xiàng)；

（四）決議的有效期；

（五）對(duì)董事會(huì)辦理本次轉(zhuǎn)板具體事宜的授權(quán)；

（六）其他必須明確的事項(xiàng)。

第十八條       轉(zhuǎn)板公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)同時(shí)具有保薦業(yè)務(wù)資格和本所會(huì)員資格的證券公司作為上市保薦人，并與保薦人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方權(quán)利和義務(wù)。

保薦人應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，履行上市保薦職責(zé)，向本所提交包括下列內(nèi)容的上市保薦書(shū)：

（一）本次轉(zhuǎn)板的基本情況；

（二）對(duì)本次轉(zhuǎn)板是否符合本所規(guī)定的轉(zhuǎn)板條件的逐項(xiàng)說(shuō)明；

（三）對(duì)轉(zhuǎn)板公司在科創(chuàng)板上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排；

（四）保薦人及其關(guān)聯(lián)方與公司及其關(guān)聯(lián)方之間的利害關(guān)系及主要業(yè)務(wù)往來(lái)情況；

（五）是否存在可能影響公正履職情形的說(shuō)明；

（六）相關(guān)承諾事項(xiàng)；

（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者本所要求的其他事項(xiàng)。

第十九條       本所收到申請(qǐng)文件后，在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)申請(qǐng)文件的齊備性進(jìn)行審查，作出是否受理的決定。

存在下列情形之一的，本所不予受理轉(zhuǎn)板公司的轉(zhuǎn)板申請(qǐng)文件：

（一）轉(zhuǎn)板申請(qǐng)文件不齊備且未按要求補(bǔ)正；

（二）轉(zhuǎn)板公司存在尚未實(shí)施完畢的股票發(fā)行、重大資產(chǎn)重組、股票回購(gòu)等事項(xiàng)；

（三）上市保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員因證券違法違規(guī)被采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、一定期限內(nèi)不接受其出具的相關(guān)文件等相關(guān)措施，尚未解除；或者因首次公開(kāi)發(fā)行并上市、上市公司發(fā)行證券、并購(gòu)重組業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)，或者其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)且對(duì)市場(chǎng)有重大影響被立案調(diào)查、偵查，尚未結(jié)案。

本所受理轉(zhuǎn)板申請(qǐng)文件當(dāng)日，轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)本所網(wǎng)站披露轉(zhuǎn)板報(bào)告書(shū)、上市保薦書(shū)、審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)等文件。

本所受理轉(zhuǎn)板申請(qǐng)后至本所作出同意上市的決定前，轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當(dāng)按照本辦法及本所相關(guān)規(guī)定，對(duì)上述申請(qǐng)文件予以更新并披露。

第二十條       轉(zhuǎn)板申請(qǐng)文件的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

轉(zhuǎn)板申請(qǐng)文件一經(jīng)受理，轉(zhuǎn)板公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，以及與本次轉(zhuǎn)板相關(guān)的保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員即須承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第二十一條          本所對(duì)轉(zhuǎn)板申請(qǐng)文件進(jìn)行審核，通過(guò)提出問(wèn)題、回答問(wèn)題等多種方式，督促轉(zhuǎn)板公司及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)完善信息披露，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露信息，提高信息披露質(zhì)量。

第二十二條          本所在轉(zhuǎn)板審核中，發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)板申請(qǐng)文件存在重大疑問(wèn)且轉(zhuǎn)板公司及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)回復(fù)中無(wú)法作出合理解釋的，可以對(duì)轉(zhuǎn)板公司及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)保薦人開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)。

第二十三條          轉(zhuǎn)板公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板上市的，本所審核機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)板公司及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)本所審核問(wèn)詢的回復(fù)后，認(rèn)為不需要進(jìn)一步審核問(wèn)詢的，將出具審核報(bào)告并提交科創(chuàng)板上市委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱上市委員會(huì)）。

上市委員會(huì)召開(kāi)審議會(huì)議，對(duì)本所審核機(jī)構(gòu)出具的審核報(bào)告及轉(zhuǎn)板公司轉(zhuǎn)板申請(qǐng)文件進(jìn)行審議，通過(guò)合議形成符合或不符合轉(zhuǎn)板條件和信息披露要求的審議意見(jiàn)。

第二十四條          本所結(jié)合上市委員會(huì)的審議意見(jiàn)，作出是否同意上市的決定。

本所在作出同意或者不同意上市決定后，及時(shí)通知轉(zhuǎn)板公司，通報(bào)北交所，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

第二十五條          本所自受理申請(qǐng)文件之日起2個(gè)月內(nèi)作出是否同意上市的決定，但轉(zhuǎn)板公司及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)回復(fù)本所審核問(wèn)詢的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。轉(zhuǎn)板公司及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)回復(fù)本所審核問(wèn)詢的時(shí)間總計(jì)不超過(guò)3個(gè)月。

中止審核、請(qǐng)示有權(quán)機(jī)關(guān)、落實(shí)上市委員會(huì)意見(jiàn)、暫緩審議、處理會(huì)后事項(xiàng)，本所按照規(guī)定對(duì)轉(zhuǎn)板公司實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)保薦人開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)，要求保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)核查，并要求轉(zhuǎn)板公司補(bǔ)充、修改申請(qǐng)文件等情形，不計(jì)算在前款規(guī)定的時(shí)限內(nèi)。

第二十六條          本所受理轉(zhuǎn)板申請(qǐng)至上市前，發(fā)生重大事項(xiàng)的，轉(zhuǎn)板公司及其保薦人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告并作出公告，并按要求更新轉(zhuǎn)板申請(qǐng)文件。轉(zhuǎn)板公司的保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)履行盡職調(diào)查職責(zé)，并向本所提交專項(xiàng)核查意見(jiàn)。

本所作出同意上市決定后至股票上市交易前，發(fā)生重大事項(xiàng)，對(duì)轉(zhuǎn)板公司是否符合轉(zhuǎn)板條件或信息披露要求產(chǎn)生重大影響的，轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當(dāng)暫緩上市；本所發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)板公司存在上述情形的，有權(quán)要求轉(zhuǎn)板公司暫緩上市。本所發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)可對(duì)轉(zhuǎn)板申請(qǐng)重新進(jìn)行審核，并視情況提交上市委員會(huì)審議，相關(guān)時(shí)間不計(jì)入前條規(guī)定的時(shí)限。

轉(zhuǎn)板公司及其保薦人應(yīng)當(dāng)將前款情況及時(shí)報(bào)告本所并作出公告，說(shuō)明重大事項(xiàng)相關(guān)情況及轉(zhuǎn)板公司將暫緩上市。本所經(jīng)審核認(rèn)為相關(guān)重大事項(xiàng)導(dǎo)致轉(zhuǎn)板公司不符合轉(zhuǎn)板條件或者信息披露要求的，將撤銷同意上市的決定。

第二十七條          轉(zhuǎn)板的申請(qǐng)與受理、審核相關(guān)事宜，本辦法已作規(guī)定的，適用本辦法；本辦法未作規(guī)定的，參照適用《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《科創(chuàng)板審核規(guī)則》）及本所其他相關(guān)規(guī)定。

第四章　轉(zhuǎn)板公司上市安排

第二十八條          本所同意上市的決定自作出之日起6個(gè)月有效，轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當(dāng)在決定有效期內(nèi)完成上市的所有準(zhǔn)備工作并向本所申請(qǐng)股票在科創(chuàng)板上市交易。暫緩上市不計(jì)算在決定有效期內(nèi)。

轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當(dāng)在科創(chuàng)板上市前，按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定，辦理轉(zhuǎn)板證券登記相關(guān)業(yè)務(wù)。

轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當(dāng)在其股票在科創(chuàng)板上市交易前與本所簽訂上市協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和其他有關(guān)事項(xiàng)。上市相關(guān)程序及要求參照適用《科創(chuàng)板上市規(guī)則》關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的相關(guān)規(guī)定。

第二十九條          轉(zhuǎn)板公司控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人自公司在科創(chuàng)板上市之日起12個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的本公司在科創(chuàng)板上市前已經(jīng)發(fā)行股份（以下簡(jiǎn)稱轉(zhuǎn)板前股份），也不得提議由轉(zhuǎn)板公司回購(gòu)該部分股份；限售期屆滿后6個(gè)月內(nèi)減持股份的，不得導(dǎo)致公司控制權(quán)發(fā)生變更。

轉(zhuǎn)板公司沒(méi)有或者難以認(rèn)定控股股東、實(shí)際控制人的，參照控股股東、實(shí)際控制人進(jìn)行股份限售的股東范圍，應(yīng)當(dāng)適用科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的相關(guān)規(guī)定，股份限售期為公司在科創(chuàng)板上市之日起12個(gè)月。

第三十條       轉(zhuǎn)板公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持本公司轉(zhuǎn)板前股份，自公司在科創(chuàng)板上市之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

轉(zhuǎn)板公司核心技術(shù)人員自公司在科創(chuàng)板上市之日起4年內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的本公司轉(zhuǎn)板前股份不得超過(guò)上市時(shí)所持公司轉(zhuǎn)板前股份總數(shù)的25%，減持比例可以累積使用。

第三十一條          公司在科創(chuàng)板上市時(shí)未盈利的，在實(shí)現(xiàn)盈利前，控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人自在科創(chuàng)板上市之日起3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi)，不得減持本公司轉(zhuǎn)板前股份；自公司在科創(chuàng)板上市之日起第4個(gè)會(huì)計(jì)年度和第5個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)，每年減持的本公司轉(zhuǎn)板前股份不得超過(guò)公司股份總數(shù)的2%，并應(yīng)當(dāng)符合本所關(guān)于股份減持與限售的相關(guān)規(guī)定。

公司在科創(chuàng)板上市時(shí)未盈利的，在實(shí)現(xiàn)盈利前，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員自在科創(chuàng)板上市之日起3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi)，不得減持本公司轉(zhuǎn)板前股份；在前述期間內(nèi)離職的，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)遵守本款規(guī)定。

公司實(shí)現(xiàn)盈利后，前兩款規(guī)定的股東可以自當(dāng)年年度報(bào)告披露后次日起減持轉(zhuǎn)板前股份，但應(yīng)當(dāng)遵守本所其他有關(guān)股份減持與限售的規(guī)定。

第三十二條          轉(zhuǎn)板公司股東所持股份在轉(zhuǎn)板公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板時(shí)有限售條件且在科創(chuàng)板上市時(shí)限售期尚未屆滿的，該部分股份的剩余限售期自轉(zhuǎn)板公司在科創(chuàng)板上市之日起連續(xù)計(jì)算直至限售期屆滿。

第三十三條          轉(zhuǎn)板公司向本所申請(qǐng)轉(zhuǎn)板時(shí)，控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員以及其他有關(guān)股東應(yīng)當(dāng)承諾遵守第二十九條至第三十二條的相關(guān)規(guī)定。

第三十四條          保薦人持續(xù)督導(dǎo)期間為公司股票在科創(chuàng)板上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度；轉(zhuǎn)板公司提交轉(zhuǎn)板申請(qǐng)時(shí)已在北交所連續(xù)上市滿兩年的，持續(xù)督導(dǎo)期間為公司股票在科創(chuàng)板上市當(dāng)年剩余時(shí)間以及其后一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。轉(zhuǎn)板公司在北交所上市前，已在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)原精選層掛牌的，原精選層掛牌時(shí)間和北交所上市時(shí)間合并計(jì)算。持續(xù)督導(dǎo)期屆滿，如有尚未完結(jié)的保薦工作，保薦人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)完成。

第三十五條          轉(zhuǎn)板公司股票在科創(chuàng)板上市首日的開(kāi)盤參考價(jià)原則上為轉(zhuǎn)板公司股票在其向本所申請(qǐng)轉(zhuǎn)板前最后一個(gè)有成交交易日的收盤價(jià)。

轉(zhuǎn)板公司股票在科創(chuàng)板上市后的交易、融資融券、股票質(zhì)押回購(gòu)及約定購(gòu)回交易、投資者適當(dāng)性管理等相關(guān)事項(xiàng)，適用本所關(guān)于科創(chuàng)板上市公司的有關(guān)規(guī)定。

轉(zhuǎn)板公司股東參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)使用滬市A股證券賬戶；轉(zhuǎn)板公司股東未開(kāi)通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的，僅能繼續(xù)持有或者賣出轉(zhuǎn)板公司股票，不得買入本公司股票或者參與科創(chuàng)板其他股票交易。

第五章　自律監(jiān)管

第三十六條          本所在轉(zhuǎn)板審核中，可以根據(jù)本辦法及本所相關(guān)規(guī)則采取下列監(jiān)管措施：

（一）書(shū)面警示；

（二）監(jiān)管談話；

（三）要求限期改正；

（四）要求公開(kāi)更正、澄清或者說(shuō)明；

（五）本所規(guī)定的其他監(jiān)管措施。

第三十七條          本所在轉(zhuǎn)板審核中，可以根據(jù)本辦法及本所相關(guān)規(guī)則實(shí)施下列紀(jì)律處分：

（一）通報(bào)批評(píng)；

（二）公開(kāi)譴責(zé)；

（三）6個(gè)月至5年內(nèi)不接受轉(zhuǎn)板公司提交的發(fā)行上市申請(qǐng)文件；

（四）3個(gè)月至3年內(nèi)不接受保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提交的發(fā)行上市申請(qǐng)文件、信息披露文件；

（五）3個(gè)月至3年內(nèi)不接受保薦代表人及保薦人其他相關(guān)人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)人員簽字的發(fā)行上市申請(qǐng)文件、信息披露文件；

（六）公開(kāi)認(rèn)定轉(zhuǎn)板公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員3年以上不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

（七）本所規(guī)定的其他紀(jì)律處分。

第三十八條          保薦人報(bào)送的轉(zhuǎn)板申請(qǐng)?jiān)谝荒陜?nèi)累計(jì)兩次被本所不予受理的，自第二次收到本所相關(guān)文件之日起3個(gè)月后，方可向本所報(bào)送新的轉(zhuǎn)板申請(qǐng)。

本所作出不同意上市的決定的，自決定作出之日起6個(gè)月后，轉(zhuǎn)板公司方可再次向本所提交轉(zhuǎn)板申請(qǐng)。

第三十九條          本所在轉(zhuǎn)板審核中采取監(jiān)管措施和紀(jì)律處分的具體情形及標(biāo)準(zhǔn)，參照適用《科創(chuàng)板審核規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定。

第四十條       監(jiān)管對(duì)象不服本所給予第三十七條第二項(xiàng)至第六項(xiàng)的紀(jì)律處分決定的，可以按照《上海證券交易所復(fù)核實(shí)施辦法》向本所提出復(fù)核申請(qǐng)。

第四十一條          本所在轉(zhuǎn)板審核中，發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)板公司及其控股股東、實(shí)際控制人、保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員涉嫌證券違法行為的，將依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。

第六章　附則

第四十二條          本辦法經(jīng)本所理事會(huì)審議通過(guò)并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效，修改時(shí)亦同。

第四十三條          本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。

第四十四條          本辦法自發(fā)布之日起施行。原《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司向上海證券交易所科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板上市辦法（試行）》（上證發(fā)〔2021〕17號(hào)）同時(shí)廢止。

本文編選自“上交所官網(wǎng)”；智通財(cái)經(jīng)編輯：黃曉冬。