協(xié)鑫能科(002015.SZ)收到江蘇證監(jiān)局對(duì)上海其辰、協(xié)鑫能科采取出具警示函措施的決定

智通財(cái)經(jīng)APP訊，協(xié)鑫能科(002015.SZ)發(fā)布公告，該公司于近日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)江蘇監(jiān)管局(以下簡(jiǎn)稱“江蘇證監(jiān)局”)下發(fā)的《江蘇證監(jiān)局關(guān)于對(duì)上海其辰投資管理有限公司、協(xié)鑫能源科技股份有限公司采取出具警示函措施的決定》(【2022】16號(hào))(以下簡(jiǎn)稱“《警示函》”)，相關(guān)信息公告如下：

“上海其辰投資管理有限公司、協(xié)鑫能源科技股份有限公司:

經(jīng)查，2021年1月4日，上海其辰投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱上海其辰)持有的協(xié)鑫能源科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱協(xié)鑫能科)1.60億股股票，被江蘇省無(wú)錫市中級(jí)人民法院司法凍結(jié)，占協(xié)鑫能科總股本的11.83%，后于2021年2月1日解除凍結(jié)。上述事項(xiàng)屬于《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第三十條規(guī)定的應(yīng)當(dāng)進(jìn)行臨時(shí)公告的重大事件。

上海其辰未將上述事項(xiàng)告知協(xié)鑫能科的行為，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第四十六條的規(guī)定。協(xié)鑫能科于2021年1月5日、2月2日通過(guò)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司系統(tǒng)查詢知悉上述股權(quán)凍結(jié)及解凍信息，但未及時(shí)進(jìn)行披露的行為，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第二條、第三十條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第五十九條的規(guī)定，我局決定對(duì)上海其辰、協(xié)鑫能科采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你公司應(yīng)嚴(yán)肅認(rèn)真汲取教訓(xùn)，加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，杜絕此類事件再次發(fā)生，并于收到本決定書(shū)之日起15個(gè)工作日內(nèi)向我局提交書(shū)面報(bào)告。如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行?！?/p>