開展私募資產(chǎn)管理業(yè)存問題 東興證券(601198.SH)收北京證監(jiān)局警示函

智通財經(jīng)APP獲悉，2月15日，北京證監(jiān)局對東興證券股份有限公司(東興證券，601198.SH)出具警示函。經(jīng)查，東興證券在開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中存在以下問題：1.資管新規(guī)落實不到位，個別產(chǎn)品業(yè)績報酬提取頻率超過每6個月一次；2.投資管理不規(guī)范，個別產(chǎn)品未及時調(diào)整違約債券估值，關(guān)聯(lián)交易管理不健全，投資經(jīng)理投資決策獨立性不足，對不同產(chǎn)品先后反向交易同一債券的行為監(jiān)控不到位；3.風險管控制度存在缺失，未制定債券庫入庫標準，未明確要求定期對集合計劃的估值政策和程序的執(zhí)行效果進行評估。上述行為違反了證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。