深交所：本周共對(duì)57起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，2月11日， 深交所公布深市監(jiān)管動(dòng)態(tài)。2月7日至2月11日，深交所共對(duì)57起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤(pán)中拉抬打壓、虛假申報(bào)等異常交易情形；共對(duì)1起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查。

原文如下：

深市監(jiān)管動(dòng)態(tài)

一、上市公司監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2022年1月28日-2月10日)

1月28日至2月10日，本所對(duì)4宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分，1宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，3宗涉及證券交易違規(guī)；對(duì)15宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，10宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，5宗涉及買賣股票及減持違規(guī)。本周發(fā)出年報(bào)問(wèn)詢函1份、重組問(wèn)詢函3份、關(guān)注函97份、其他函件20份。

二、市場(chǎng)交易監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2022年2月7日-2月11日)

2月7日至2月11日，本所共對(duì)57起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤(pán)中拉抬打壓、虛假申報(bào)等異常交易情形；共對(duì)1起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查。

三、會(huì)員監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2022年2月7日-2月11日)

本周，針對(duì)一家會(huì)員履行客戶交易行為管理職責(zé)不到位，導(dǎo)致投資者違規(guī)參與風(fēng)險(xiǎn)警示股票交易，本所對(duì)其采取口頭警示的監(jiān)管措施。

本文編選自微信公眾號(hào)“深交所”，智通財(cái)經(jīng)編輯：謝青海。