出具承銷文件存在虛假記載 粵開證券被罰沒720萬元

智通財經(jīng)APP獲悉，1月20日，證監(jiān)會對粵開證券、周華、陳峰、田啟云做出行政處罰決定。證監(jiān)會認為，粵開證券在為勝通集團發(fā)行債券提供服務(wù)時，違反了相關(guān)規(guī)定，未勤勉盡責(zé)，所出具的承銷文件存在虛假記載?；涢_證券債券融資部時任總經(jīng)理周華、項目負責(zé)人陳峰、田啟云是直接負責(zé)的主管人員。證監(jiān)會決定：一、對粵開證券股份有限公司責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得660萬元，并處以60萬元罰款；二、對周華、陳峰、田啟云給予警告，并分別處以20萬元罰款。