安徽證監(jiān)局對信達(dá)證券蚌埠淮河路證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人姚佐根出具警示函

作者：智通財經(jīng) 秦志洲 2022-01-12 17:22:43

1月12日，安徽證監(jiān)局對姚佐根姚佐根出具警示函。

智通財經(jīng)APP獲悉，1月12日，安徽證監(jiān)局對姚佐根姚佐根出具警示函。經(jīng)查，姚佐根在擔(dān)任信達(dá)證券股份有限公司蚌埠淮河路證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，營業(yè)部存在以下問題：一是在2014-2015年期間違反投資者適當(dāng)性要求，違規(guī)銷售多支金融產(chǎn)品；二是對員工執(zhí)業(yè)行為缺乏有效約束，管控不到位。上述行為違反了證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。

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