卷入“老鼠倉”案！前上投摩根基金經(jīng)理被罰165萬

智通財經(jīng)APP獲悉，近期，又有已離任基金經(jīng)理被證監(jiān)局立案調(diào)查。據(jù)上海證監(jiān)局近日發(fā)布行政處罰決定書，樂某在上投摩根基金管理有限公司（上投摩根）任職期間，實際控制使用王某證券賬戶與其任職的多只公募基金發(fā)生趨同交易，趨同交易金額合計超5000萬元，趨同獲利金額合計165.37萬元。證監(jiān)局決定沒收其全部違法所得，并處以同等金額的罰款。

經(jīng)查明，樂某在2013年7月4日至2016年4月29日期間內(nèi)，先后擔任公募基金管理人上投摩根管理的中國優(yōu)勢、成長先鋒、雙核平衡、上投中小盤、健康品質(zhì)生活等五只公募基金大公募基金的基金經(jīng)理助理（享有基金交易查詢權(quán)限），成長動力、中國優(yōu)勢、健康品質(zhì)生活等三只公募基金的基金經(jīng)理（享有基金交易查詢、決策權(quán)限）。此外，還間斷性受托承擔成長先鋒等十三只公募基金的基金備份授權(quán)交易（僅按基金經(jīng)理或投資經(jīng)理指示下單）或基金備份授權(quán)交易（視同基金經(jīng)理或投資經(jīng)理所有權(quán)限）相關職責。

上述任職期間內(nèi)，樂某利用因職務便利獲取的基金相關未公開信息，實際控制使用在華泰證券股份有限公司開立的王某證券賬戶（包括普通證券賬戶及融資融券證券賬戶），與其任職的成長動力、中國優(yōu)勢、健康品質(zhì)生活等公募基金發(fā)生趨同交易，趨同交易金額合計5,481.98萬元，趨同獲利金額合計1,653,716.40元。

據(jù)公開資料整理，樂某畢業(yè)于美國賓夕法尼亞州立Clarion大學，自2007年3月至2010年8月在中銀基金管理有限公司擔任研究員，2010年8月起加入上投摩根。

盡管擔任公募基金經(jīng)理的時間合計不足3年，樂某也親歷了2015年大牛市、2016年年初熔斷、2018年因貿(mào)易摩擦導致市場調(diào)整以及2019年年初的反彈行情。

Wind數(shù)據(jù)顯示，樂某在擔任成長動力混合基金經(jīng)理期間任職期回報11.52%，同類314只基金中排名第196位。2018年4月11日，樂某出任大健康混合基金的基金經(jīng)理，為規(guī)避市場系統(tǒng)性風險影響，連續(xù)四季度下調(diào)大健康混合基金股票倉位，組合凈值仍受拖累。2019年初市場迎來反彈，大健康混合的倉位快速上調(diào)至30.30%，卻依然大幅跑輸市場和業(yè)績基準。據(jù)數(shù)據(jù)顯示，樂某在管理大健康混合基金1年多時間任職期回報為-22.12%，同類1707只基金中排名第1704位。