央行、市場監(jiān)管總局加強市場主體受益所有人信息管理

智通財經(jīng)APP獲悉，12月27日，中國人民銀行、國家市場監(jiān)督管理總局就《市場主體受益所有人信息管理暫行辦法(草案公開征求意見稿)》聯(lián)合公開征求意見?！豆芾磙k法》明確需備案的市場主體范圍以及承諾免報條件。注冊資本不超過1000萬元且股東、合伙人全部為自然人的公司、合伙企業(yè)，如果不存在股東、合伙人以外的自然人對其實際控制或從其獲取收益，也不存在通過股權(quán)、合伙權(quán)益以外的方式對其實施控制或從其獲取收益的情形，承諾后免于備案受益所有人信息。本辦法自2022年3月1日起施行。

原文如下：

市場主體受益所有人信息管理暫行辦法

(草案公開征求意見稿)

第一條 【基本原則】為提高市場主體透明度，改善營商環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國市場主體登記管理條例》制定本辦法。

第二條 【備案范圍】公司、合伙企業(yè)、外國公司分支機構(gòu)應(yīng)當通過市場主體登記注冊系統(tǒng)備案受益所有人信息。非公司企業(yè)法人、個人獨資企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社(聯(lián)合社)暫時免于備案受益所有人信息。個體工商戶無需備案受益所有人信息。

第三條 【承諾免報】注冊資本不超過1000萬元且股東、合伙人全部為自然人的公司、合伙企業(yè)，如果不存在股東、合伙人以外的自然人對其實際控制或從其獲取收益，也不存在通過股權(quán)、合伙權(quán)益以外的方式對其實施控制或從其獲取收益的情形，承諾后免于備案受益所有人信息。

第四條 【信息管理職責】國家市場監(jiān)督管理總局統(tǒng)籌指導登記注冊系統(tǒng)建設(shè)，保障市場主體受益所有人信息備案的實施。國家市場監(jiān)督管理總局應(yīng)當及時將市場主體備案的受益所有人信息推送至中國人民銀行。

中國人民銀行建立受益所有人信息管理系統(tǒng)，及時接收、保存、處理受益所有人信息。

第五條 【工作指導】中國人民銀行和國家市場監(jiān)督管理總局應(yīng)當為市場主體備案受益所有人信息提供專門指導。

第六條 【識別標準】符合下列條件的自然人為公司、合伙企業(yè)的受益所有人：

(一)通過直接方式或間接方式最終擁有公司、合伙企業(yè)25%以上股權(quán)、股份或合伙權(quán)益;

(二)不通過直接方式或間接方式最終擁有公司、合伙企業(yè)25%以上股權(quán)、股份或合伙權(quán)益，但單獨或聯(lián)合對公司、合伙企業(yè)進行實際控制;

(三)通過直接方式或間接方式最終享有市場主體25%以上收益。

上述第(二)項的實際控制是指，包括但不限于通過協(xié)議約定、親屬關(guān)系等方式實施控制，如決定法定代表人、董事、監(jiān)事或高級管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人的任免，決定重大經(jīng)營、管理決策的制定或者執(zhí)行，決定財務(wù)收支，長期實際支配使用重要資產(chǎn)或者主要資金等。

不存在上述三種情形的，則應(yīng)將公司、合伙企業(yè)中負責日常經(jīng)營管理的人員視為受益所有人，包括公司的法定代表人、合伙企業(yè)中執(zhí)行合伙事務(wù)的自然人等。

第七條 【國有公司】國有獨資公司、國有資產(chǎn)管理部門的國有企業(yè)名錄列明的國有控股公司可將法定代表人視為受益所有人。

第八條 【外國公司分支機構(gòu)】外國公司分支機構(gòu)的受益所有人為外國公司按照第六條認定的受益所有人及該分支機構(gòu)在華高級管理人員。

外國公司在母國享受的受益所有人申報豁免標準不適用于中國。

第九條 【備案方式】公司、合伙企業(yè)、外國公司分支機構(gòu)在設(shè)立登記或備案信息發(fā)生變化時，應(yīng)當通過市場主體登記注冊系統(tǒng)備案受益所有人信息。

對市場透明度、金融透明度有顯著影響的公司、合伙企業(yè)、外國公司分支機構(gòu)，中國人民銀行等主管部門可以要求市場主體補充提供股權(quán)、控制權(quán)以及受益所有人相關(guān)情況的佐證材料。

第十條 【備案信息】公司、合伙企業(yè)、外國公司分支機構(gòu)應(yīng)當備案受益所有人的以下信息：

(一)姓名;

(二)性別;

(三)國籍;

(四)出生日期;

(五)經(jīng)常居住地或工作單位地址;

(六)聯(lián)系方式;

(七)身份證件或身份證明文件種類、號碼、有效期限;

(八)受益所有權(quán)關(guān)系類型及形成日期、終止日期(如適用)。

對于存在第六條第(一)項情形的，還應(yīng)當填報持有股權(quán)或合伙權(quán)益的比例;對于存在第六條第(二)項情形的，還應(yīng)當填報實際控制的方式;對于存在第六條第(三)項情形的，還應(yīng)當填報可獲得收益的比例。

第十一條 【信息更新】公司、合伙企業(yè)、外國公司分支機構(gòu)在設(shè)立登記后，受益所有人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當自發(fā)生變化之日起30日內(nèi)，通過市場主體登記注冊系統(tǒng)備案受益所有人信息。

第十二條 【存量市場主體過渡方案】在本辦法實施前已經(jīng)登記注冊的公司、合伙企業(yè)、外國公司分支機構(gòu)，應(yīng)當于2023年3月1日前，按照本辦法備案受益所有人信息。

第十三條 【信息管理使用】國家有關(guān)部門為履行與反洗錢和反恐怖融資有關(guān)職責時，可依法向中國人民銀行獲取受益所有人信息。

金融機構(gòu)履行反洗錢和反恐怖融資義務(wù)時，可通過中國人民銀行查詢受益所有人信息。

中國人民銀行、國家市場監(jiān)督管理總局應(yīng)當妥善保管受益所有人信息，國家有關(guān)部門及金融機構(gòu)應(yīng)當對依法獲得的受益所有人信息予以保密;非依法律規(guī)定，不得向社會公示，也不得向任何單位和個人提供。

第十四條 【信息質(zhì)量反饋】執(zhí)法部門、行業(yè)主管部門、金融機構(gòu)發(fā)現(xiàn)信息系統(tǒng)中的市場主體受益所有人信息存在錯誤、不一致或者不完整的，應(yīng)當及時向中國人民銀行反饋。中國人民銀行可以根據(jù)情形采取核實措施，要求市場主體重新識別并更新受益所有人信息。

第十五條 【監(jiān)督責任】違反本辦法的，中國人民銀行、市場監(jiān)督管理部門按照《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國市場主體登記管理條例》等有關(guān)法律法規(guī)處罰。

第十六條 【相關(guān)概念】本辦法的受益所有人是指最終擁有或?qū)嶋H控制市場主體，或者享有市場主體最終收益的自然人。

第十七條 【生效日期】本辦法自2022年3月1日起施行。

本文選編自“央行官網(wǎng)”；智通財經(jīng)編輯：徐文強。