中證協(xié)：中信建投(601066.SH)、中信證券(600030.SH)等24家公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價結(jié)果為A

智通財經(jīng)APP獲悉，12月24日，中國證券業(yè)協(xié)會公布2021年證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價結(jié)果。根據(jù)《證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價辦法（試行）》，評價結(jié)果分為A、B、C三類，其類別的劃分主要反映參評證券公司公司債券業(yè)務(wù)制度建設(shè)、人員配備情況、市場影響力、業(yè)務(wù)運(yùn)行規(guī)范性、風(fēng)險控制情況、市場秩序維護(hù)情況與服務(wù)國家戰(zhàn)略等方面的相對水平，不涉及對證券公司資信狀況和業(yè)務(wù)資格的評價。財信證券、長城證券(002939.SZ)、東吳證券(601555.SH)、東興證券(601198.SH)、光大證券(601788.SH)、國金證券(600109.SH)、中信證券(600030.SH)、中信建投(601066.SH)等24家公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價結(jié)果為A。

原文如下：

中國證券業(yè)協(xié)會公布2021年證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價結(jié)果

按照證監(jiān)會工作部署，協(xié)會組織開展了證券公司2021年度公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價，評價結(jié)果已按照規(guī)定履行完成相關(guān)程序，現(xiàn)予公布。

2021年公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價包括證券公司公司債券業(yè)務(wù)的人員與制度保障、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)展業(yè)、風(fēng)控實(shí)效、市場秩序維護(hù)和服務(wù)國家戰(zhàn)略六類指標(biāo)，是對證券公司開展公司債券業(yè)務(wù)的綜合性評價。根據(jù)《證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價辦法（試行）》，評價結(jié)果分為A、B、C三類，其類別的劃分主要反映參評證券公司公司債券業(yè)務(wù)制度建設(shè)、人員配備情況、市場影響力、業(yè)務(wù)運(yùn)行規(guī)范性、風(fēng)險控制情況、市場秩序維護(hù)情況與服務(wù)國家戰(zhàn)略等方面的相對水平，不涉及對證券公司資信狀況和業(yè)務(wù)資格的評價。

本次執(zhí)業(yè)能力評價是對各參評證券公司2020年公司債券業(yè)務(wù)情況開展的評價，同時適度兼顧評價期后至評價結(jié)果發(fā)布前部分證券公司違規(guī)事項的影響。協(xié)會按照既定工作規(guī)程組織開展評價工作，經(jīng)證券公司報送評價材料、協(xié)會相關(guān)部門初審評價材料、評價數(shù)據(jù)向行業(yè)公示、評價預(yù)結(jié)果向監(jiān)管部門征求意見、協(xié)會固定收益委員會審議確認(rèn)、評價結(jié)果向監(jiān)管部門報備等程序，最終形成2021年證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價結(jié)果。

下一步，協(xié)會將持續(xù)完善執(zhí)業(yè)能力評價機(jī)制，強(qiáng)化評價結(jié)果運(yùn)用，進(jìn)一步激發(fā)承銷機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)內(nèi)生動力，發(fā)揮好聲譽(yù)的激勵約束作用，促進(jìn)構(gòu)建良性“看門人”生態(tài)。

2021年證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價結(jié)果

（A、B、C三類分別按公司名稱拼音首字母排序，排名不分先后）

本文編選自“中證協(xié)發(fā)布公眾號”，智通財經(jīng)編輯：汪婕。