合規(guī)管理崗位涉嫌違規(guī)，青海證監(jiān)局向國泰君安(601211.SH)西寧勝利路證券營業(yè)部出具警示函

智通財經(jīng)APP獲悉，12月23日，青海證監(jiān)局向國泰君安(601211.SH)西寧勝利路證券營業(yè)部出具警示函。青海證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)該營業(yè)部存在以下問題，一是營業(yè)部負責(zé)人兼任合規(guī)風(fēng)控崗、二是從事信息技術(shù)、合規(guī)風(fēng)控的人員經(jīng)辦客戶賬戶業(yè)務(wù)，三是部分客戶開戶資料存在不完整。不準確的情況，上述行為不符合規(guī)定。青海證監(jiān)局要求該營業(yè)部采取有效措施，完善內(nèi)部管理，切實提升合規(guī)管理水平。