SEC對SPAC“殺雞儆猴”：Nikola(NKLA.US)受罰1.25億美元解決欺詐指控

智通財經(jīng)APP獲悉，電動卡車制造商N(yùn)ikola(NKLA.US)同意在兩年內(nèi)分5次向美國證券交易委員會(SEC)支付1.25億美元，以了結(jié)對其的指控。該公司被指控在產(chǎn)品、技術(shù)能力和業(yè)務(wù)前景方面誤導(dǎo)投資者，進(jìn)而欺騙投資者。

SEC官員表示，他們希望這一處罰將對所有希望通過與特殊目的收購公司(SPAC)達(dá)成合并交易而上市的公司發(fā)出警告。具體而言，官員們表示，要求從公開資本市場融資的公司的聲明需要完全準(zhǔn)確。

此舉標(biāo)志著SEC對SPAC進(jìn)行更徹底監(jiān)管的最新舉措。今年春季，SEC發(fā)布了新的會計指導(dǎo)意見，有效地遏制了SPAC的激增。例如，計劃與特朗普的社交媒體公司合并的SPAC在一份12月7日的新文件中表示，SEC和另一個市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求其提供有關(guān)股票交易和與特朗普的公司進(jìn)行溝通的信息。

Nikola于2020年6月上市，該公司曾警告投資者，公司可能面臨罰款。該公司是未盈利電動汽車初創(chuàng)公司通過SPAC上市的推動因素，隨著特斯拉在2020年飆升成為全球市值最高的汽車制造商，投資者對這些公司的興趣也隨之高漲。

Nikola是至少四家因可能誤導(dǎo)投資者而接受聯(lián)邦機(jī)構(gòu)調(diào)查的電動汽車初創(chuàng)公司之一，其他公司包括Lucid(LCID.US)、Lordstown Motors(RIDE.US)和Canoo(GOVE.US)。

去年，盡管Nikola從未生產(chǎn)過一輛汽車出售，該公司的股價飆升至近100美元，該公司的市值一度超過福特。而周一，Nikola的股價收跌7.31%，報9.25美元，與100美元的價格差距懸殊。

華爾街最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)表示，Nikola要為該公司創(chuàng)始人、前首席執(zhí)行官Trevor Milton的誤導(dǎo)言論負(fù)責(zé)。Milton對美國司法部7月提出的欺詐指控拒不認(rèn)罪。

SEC在一份新聞稿中稱，在該公司尚未推出一款商業(yè)產(chǎn)品之前，Milton就開始了一場公關(guān)活動，目的是讓Nikola的股價暴漲并維持在高水平。SEC稱，他的推文和媒體采訪錯誤地給投資者留下了Nikola已經(jīng)達(dá)到某些產(chǎn)品和技術(shù)里程碑的印象，而這些信息正是投資者在同意投資該公司時會使用的重要信息。

SEC執(zhí)法部門主管Gurbir Grewal表示：“Milton的虛假聲明錯誤地描繪了公司業(yè)務(wù)和技術(shù)的真實狀況，這種不當(dāng)行為——以及它對散戶投資者造成的傷害——應(yīng)受到處罰：今天和解協(xié)議所提供強(qiáng)有力的補(bǔ)救措施。”

SEC的罰款在意料之中，Nikola一直在配合SEC的調(diào)查。該公司首席執(zhí)行官Mark Russell上月表示，Nikola預(yù)計將向SEC支付1.25億美元的罰款，以了結(jié)因誤導(dǎo)投資者而受到的民事欺詐指控。

華爾街分析師在很大程度上認(rèn)為，這筆罰款對該公司和Milton來說都是一個好兆頭，有利于該公司擺脫調(diào)查，也有利于去年9月離職的Milton。

據(jù)了解，SEC的調(diào)查和罰款與美國司法部的刑事調(diào)查是分開的。今年7月，美國聯(lián)邦大陪審團(tuán)指控Milton在“幾乎所有業(yè)務(wù)方面”撒謊，以推動這家電動汽車初創(chuàng)公司的股票銷售。

Nikola表示，它將要求Milton賠償與政府和監(jiān)管調(diào)查有關(guān)的成本和損失。

此前，Milton通過通用汽車(GM.US)前副董事長Steve Girsky所支持的一家空白支票公司將公司上市，一夜之間成為億萬富翁。在賣空投資者Hindenburg Research指控Nikola和Milton就該公司的業(yè)務(wù)和技術(shù)向投資者撒謊后，SEC展開了調(diào)查。