浙江證監(jiān)局對義烏市容澤投資管理有限公司出具警示函 該公司未按要求建立內(nèi)部控制機制

智通財經(jīng)APP獲悉，據(jù)浙江證監(jiān)局12月16日消息，浙江證監(jiān)局對義烏市容澤投資管理有限公司出具警示函。經(jīng)查，該公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：一、未按要求建立內(nèi)部控制機制；二、發(fā)生重大事項未及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告；三、部分基金未按合同約定向投資者進行信息披露。上述行為構(gòu)成違規(guī)，對此，浙江證監(jiān)局決定對義烏市容澤投資管理有限公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。