廈門證監(jiān)局對華夏銀行(600015.SH)廈門分行采取責(zé)令改正監(jiān)管措施，部分基金銷售業(yè)務(wù)負責(zé)人未取得從業(yè)資格

智通財經(jīng)APP獲悉，據(jù)廈門證監(jiān)局12月14日消息，廈門證監(jiān)局對華夏銀行股份有限公司(華夏銀行，600015.SH)廈門分行采取責(zé)令改正監(jiān)管措施。經(jīng)查，廈門證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)華夏銀行股份有限公司廈門分行基金銷售業(yè)務(wù)存在以下違規(guī)行為：一、部分分支機構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負責(zé)人未取得基金從業(yè)資格；二、部分未取得基金從業(yè)資格的員工參與銷售基金；三、投資者適當性管理不到位，部分私募資產(chǎn)管理計劃的投資者提供的證明材料不足以證明其符合合格投資者條件；四、未按要求報備反洗錢工作相關(guān)材料。

廈門證監(jiān)局提出：華夏銀行股份有限公司廈門分行應(yīng)高度重視,嚴格對照基金銷售相關(guān)法律法規(guī),采取切實有效的整改措施落實整改,并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告,我局將視情況進行檢查驗收。