深圳監(jiān)管出手，罕見72家私募齊齊被通報，各涉重大違規(guī)及異常情況，70家被注銷

對于一個區(qū)域性監(jiān)管系統(tǒng)來說，超過70家以上的私募齊齊被通報的情形還比較罕見。

12月10日，深圳證監(jiān)局發(fā)布的第六期私募監(jiān)管情況通報顯示，共有72家私募因為重大違規(guī)及異常的情形而被通報。

這之中，5家私募觸碰到了監(jiān)管底線而被罰；因被中基協(xié)紀律處分，以及因失聯(lián)而被注銷私募基金管理人登記的，還有17家私募；在異常經(jīng)營情形下未按要求提交專項法律意見書，而被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記的，也有35家私募。另有15家私募因為不能持續(xù)符合管理人登記要求被中基協(xié)公告注銷。

72家私募涉重大違規(guī)及異常情況被通報

深圳證監(jiān)局表示，上述72家被通報的私募相關事由主要為：因觸碰監(jiān)管底線情形被采取公開譴責等監(jiān)管懲戒措施、涉嫌犯罪進入刑事追責程序，以及因失聯(lián)、未按要求提交專項法律意見書等被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記等情形。

這之中，5家私募觸碰到了監(jiān)管底線而被罰。包括深圳前海國誠資本管理有限公司、深圳巨星龍基金管理有限公司、深圳前海聯(lián)合創(chuàng)業(yè)投資有限公司、深圳中溢勝達股權(quán)基金管理有限公司、深圳前海泰富匯金股權(quán)投資基金管理有限公司。

較為典型的是前海國誠資本，該公司主要存在觸碰監(jiān)管底線情形，而被采取監(jiān)管懲戒措施。同時，其涉嫌犯罪進入刑事追責程序。除此之外，該公司也在異常經(jīng)營情形下，未按要求提交專項法律意見書，被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。

天眼查顯示，前海國誠資本成立于2015年10月21日，注冊資本5280萬人民幣。陳沛為國誠資本的法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理以及唯一股東。

事實上，早在11月19日，前海國誠資本就已經(jīng)被深圳市公安局福田分局通報了其涉嫌非法吸收公眾存款案最新進展。

根據(jù)彼時的通報，警方于2021年11月15日對本案犯罪嫌疑人龐某、李某紅、曹某強、張某怡、陳某、耿某紅、李某、張某明和羅某波共九人依法采取刑事強制措施。警方已調(diào)取涉案銀行賬戶交易流水，并聘請第三方司法審計機構(gòu)對涉案資金去向進行司法審計。

在更早的5月26日，中國證監(jiān)會官網(wǎng)也發(fā)布了深圳證監(jiān)局關于對這家公司采取責令改正措施的決定以及深圳證監(jiān)局關于對陳沛采取出具警示函措施的決定。當時，深圳證監(jiān)局就披露了該公司在私募基金產(chǎn)品募集與管理過程中存在私募基金產(chǎn)品募集完成后，未在中基協(xié)辦理備案手續(xù)、向投資者承諾最低收益、未及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關信息等情形。

由于其上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募管理辦法》）第八條第一款、第十五條以及第二十五條第一款的相關規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對前海國誠資本采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

而陳沛作為前海國誠資本的法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，對公司上述違規(guī)行為負有直接責任。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對陳沛采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

前海國誠資本外，深圳巨星龍基金、前海聯(lián)合創(chuàng)業(yè)投資兩家私募也因觸碰監(jiān)管底線情形，被采取公開譴責等行政監(jiān)管措施外，同時也由于失聯(lián)或在異常經(jīng)營情形下未按要求提交專項法律意見書，被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。深圳中溢勝達股權(quán)基金、前海泰富匯金股權(quán)投資基金則主要被監(jiān)管采取了公開譴責的懲戒措施。

70家私募被注銷登記

在觸碰監(jiān)管底線之外，還有多家私募因為各種情形被注銷私募基金管理人登記，數(shù)量合計達70家，是此次通報的“重災區(qū)”。

因被中基協(xié)紀律處分，以及因失聯(lián)而被注銷私募基金管理人登記的，有17家私募，包括深圳康智源投資管理有限公司、深圳市紅隼資本管理有限公司、深圳市金海鵬投資有限公司、深圳市前海牛火火基金管理有限公司等。

在異常經(jīng)營情形下未按要求提交專項法律意見書，而被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記的，也有35家，含深圳弘吉基金管理有限公司、深圳前海富澤資本管理有限公司、深圳小廣基金管理有限公司、深圳前海易通基金管理有限公司等在內(nèi)。

另有深圳前海中融中投資產(chǎn)管理有限公司、深圳甲乙丙基金管理有限公司、深圳藍海匯金資本管理有限公司、深圳前海全民通金融資本控股集團有限公司等15家私募因為不能持續(xù)符合管理人登記要求被中基協(xié)公告注銷。

深圳證監(jiān)局也因此提醒廣大投資者注意投資風險，遠離違規(guī)機構(gòu)，避免財產(chǎn)損失。

本文編選自“財聯(lián)社”，作者：沈述紅；智通財經(jīng)編輯：楚蕓瑋。