中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證券公司收益互換業(yè)務(wù)管理辦法》

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，12月3日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證券公司收益互換業(yè)務(wù)管理辦法》的通知。通知提出，證券公司開展收益互換業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則要求的業(yè)務(wù)制度和操作流程、儲(chǔ)備必要的專業(yè)人員、建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)有效風(fēng)險(xiǎn)管理。產(chǎn)品參與收益互換的，應(yīng)當(dāng)為合規(guī)設(shè)立的非結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品；穿透后的委托人中，單一投資者在產(chǎn)品中權(quán)益超過20%的，應(yīng)當(dāng)符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的專業(yè)投資者標(biāo)準(zhǔn)。禁止為監(jiān)管套利等違法違規(guī)行為提供便利。證券公司不得為違規(guī)資產(chǎn)出表、資金騰挪或者規(guī)避信息披露、投資范圍、交易限制、杠桿約束等監(jiān)管要求的行為提供服務(wù)或向他人出借或變相出借交易商資質(zhì)。

原文如下：

關(guān)于發(fā)布《證券公司收益互換業(yè)務(wù)管理辦法》的通知

中證協(xié)發(fā)〔2021〕276號(hào)

各證券公司：

為貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部署，促進(jìn)證券公司收益互換業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）在廣泛征求意見基礎(chǔ)上，制定了《證券公司收益互換業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）?！豆芾磙k法》經(jīng)第七屆常務(wù)理事會(huì)第一次會(huì)議表決通過，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行?，F(xiàn)就實(shí)施有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、自《管理辦法》發(fā)布之日起，未取得交易商資質(zhì)的證券公司不得新增收益互換業(yè)務(wù)；已實(shí)際開展業(yè)務(wù)的，應(yīng)自行制定整改計(jì)劃，在一年內(nèi)有序了結(jié)存量業(yè)務(wù)。交易商存在不符合《管理辦法》規(guī)定業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照《管理辦法》第四十七條要求完成整改。

上述整改計(jì)劃應(yīng)在發(fā)布之日起兩個(gè)月內(nèi)報(bào)送至場(chǎng)外業(yè)務(wù)交易報(bào)告庫(kù)。

二、因分類評(píng)級(jí)結(jié)果下調(diào)等原因正處于資質(zhì)過渡期內(nèi)的交易商，自《管理辦法》發(fā)布之日起不得新增收益互換業(yè)務(wù)規(guī)模。

三、交易商應(yīng)當(dāng)按要求及時(shí)將收益互換對(duì)沖專用賬戶信息報(bào)送至場(chǎng)外業(yè)務(wù)交易報(bào)告庫(kù)。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

2021年12月3日

證券公司收益互換業(yè)務(wù)管理辦法

第一章  總則

第一條 為規(guī)范發(fā)展證券公司收益互換業(yè)務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件等規(guī)定，制定本辦法。

第二條 證券公司與交易對(duì)手方在其柜臺(tái)及協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他場(chǎng)所開展的收益互換交易適用本辦法。本辦法所稱收益互換是指交易雙方根據(jù)有效約定在約定日期交換收益金額的互換交易，其中交易一方或交易雙方支付的金額與標(biāo)的的表現(xiàn)相關(guān)。

第三條 證券公司應(yīng)以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、服務(wù)客戶資產(chǎn)配置和風(fēng)險(xiǎn)管理需求為導(dǎo)向，堅(jiān)持公平、誠(chéng)信、穩(wěn)健的原則，合規(guī)、審慎開展收益互換業(yè)務(wù)。

第四條 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）對(duì)證券公司開展收益互換業(yè)務(wù)實(shí)施自律管理。

中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱中證報(bào)價(jià)）在協(xié)會(huì)指導(dǎo)下負(fù)責(zé)場(chǎng)外業(yè)務(wù)交易報(bào)告庫(kù)的建設(shè)及維護(hù)，承擔(dān)收益互換業(yè)務(wù)的日常監(jiān)測(cè)等職責(zé)。

第二章  交易商管理

第五條 證券公司開展收益互換業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則要求的業(yè)務(wù)制度和操作流程、儲(chǔ)備必要的專業(yè)人員、建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)有效風(fēng)險(xiǎn)管理。

第六條 證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的場(chǎng)外期權(quán)一級(jí)交易商或協(xié)會(huì)備案的場(chǎng)外期權(quán)二級(jí)交易商，可以開展收益互換業(yè)務(wù)。

未獲得交易商資質(zhì)的證券公司，只能與交易商開展基于自營(yíng)目的的收益互換交易，不得與客戶開展收益互換交易。

交易商資質(zhì)管理和動(dòng)態(tài)調(diào)整，適用《證券公司場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》有關(guān)規(guī)定。

第七條 證券公司開展收益互換交易，應(yīng)當(dāng)與交易對(duì)手方簽訂協(xié)會(huì)認(rèn)可的衍生品交易主協(xié)議，明確權(quán)利義務(wù)關(guān)系、終止條款、結(jié)算機(jī)制、違約事件及其處理等事項(xiàng)。

第八條 證券公司開展收益互換交易，應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)合約信息進(jìn)行簿記，并保障交易對(duì)手方可以根據(jù)協(xié)議約定知悉其收益互換合約持倉(cāng)及變動(dòng)情況。

第九條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照約定的方式為交易對(duì)手方辦理交易結(jié)算。

第十條 證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存收益互換交易的所有交易記錄和與交易有關(guān)的文件、賬目、原始憑證等資料至少20年，以備核查。

第十一條 證券公司應(yīng)當(dāng)使用交易所專用對(duì)沖賬戶按規(guī)定開展掛鉤股票、股票指數(shù)等權(quán)益類收益互換對(duì)沖交易。

第三章  投資者適當(dāng)性管理

第十二條 收益互換的交易對(duì)手方，應(yīng)當(dāng)具有資產(chǎn)配置、風(fēng)險(xiǎn)管理的真實(shí)需求，符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者標(biāo)準(zhǔn)。

第十三條 產(chǎn)品參與收益互換的，應(yīng)當(dāng)為合規(guī)設(shè)立的非結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品；穿透后的委托人中，單一投資者在產(chǎn)品中權(quán)益超過20%的，應(yīng)當(dāng)符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的專業(yè)投資者標(biāo)準(zhǔn)。

第十四條 證券公司開展收益互換業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)充分盡職調(diào)查，采取要求交易對(duì)手方提供證明材料、查詢公開信息等必要措施，對(duì)交易對(duì)手方的真實(shí)身份、是否符合適當(dāng)性要求、是否具有真實(shí)需求、是否為依法取得或募集的資金、是否符合反洗錢的有關(guān)規(guī)定、是否符合產(chǎn)品合同約定的投資范圍等進(jìn)行核實(shí)。

證券公司應(yīng)當(dāng)全面了解交易對(duì)手方情況，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，與合格的交易對(duì)手方開展收益互換交易。

第十五條 證券公司應(yīng)當(dāng)針對(duì)收益互換業(yè)務(wù)建立負(fù)面客戶管理機(jī)制，及時(shí)記載展業(yè)過程中的違反法律法規(guī)、違反自律規(guī)則、重大違約等負(fù)面客戶信息。

第十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)至少每年對(duì)交易對(duì)手方的資質(zhì)復(fù)核一次，并通過定期回訪、監(jiān)測(cè)評(píng)估等方式確保交易對(duì)手方持續(xù)符合適當(dāng)性管理要求。

第四章  交易標(biāo)的及合約管理

第十七條 收益互換業(yè)務(wù)掛鉤標(biāo)的應(yīng)當(dāng)具備公允的市場(chǎng)定價(jià)、良好的流動(dòng)性，包括但不限于股票、股票指數(shù)、大宗商品等。

收益互換業(yè)務(wù)不得掛鉤私募基金及資管計(jì)劃等私募產(chǎn)品、場(chǎng)外衍生品，證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的情形除外。

第十八條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立收益互換掛鉤標(biāo)的穿透核查機(jī)制，并對(duì)逐筆核查情況進(jìn)行留痕，嚴(yán)禁通過掛鉤標(biāo)的變相投資于非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)。

第十九條 證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身業(yè)務(wù)定位和風(fēng)險(xiǎn)管理能力，建立掛鉤標(biāo)的白名單制度，從嚴(yán)、動(dòng)態(tài)管理掛鉤標(biāo)的。

證券公司不得新增和展期被交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示或進(jìn)入退市程序的股票為掛鉤標(biāo)的的收益互換交易。

第二十條 證券公司不得通過與其他衍生工具合約嵌套、拆分、組合形成非線性收益互換合約，變相開展場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)。

第二十一條 證券公司開展收益互換交易，應(yīng)當(dāng)與交易對(duì)手方簽訂書面或電子交易確認(rèn)書，明確交易對(duì)手方、掛鉤標(biāo)的、名義本金、合約期限、收益計(jì)算、互換方向、交易保證金等交易要素。有標(biāo)準(zhǔn)交易確認(rèn)書格式文本的，應(yīng)當(dāng)采用標(biāo)準(zhǔn)文本。

第五章  保證金管理

第二十二條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立收益互換履約保障機(jī)制，明確履約保證金的管理程序和標(biāo)準(zhǔn)。

第二十三條 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、交易模式、標(biāo)的品種等確定合理的初始保證金比例，保證金比例應(yīng)當(dāng)符合證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)有關(guān)要求，并履行必要的內(nèi)部審批程序。

證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)、足額收取初始保證金。

第二十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)定維持保證金比例，明確約定預(yù)警線和平倉(cāng)線，對(duì)交易對(duì)手方保證金進(jìn)行逐日盯市管理。

第二十五條 收益互換交易保證金應(yīng)當(dāng)為現(xiàn)金或協(xié)會(huì)認(rèn)可的其它形式。

第二十六條 證券公司可為具有場(chǎng)外期權(quán)交易商資質(zhì)的證券公司以及信用主體評(píng)級(jí)在AAA以上的商業(yè)銀行設(shè)定授信額度。證券公司應(yīng)建立完善的授信管理制度，審慎評(píng)估交易對(duì)手信用資質(zhì)。授信額度設(shè)定及調(diào)整應(yīng)當(dāng)履行必要的內(nèi)部審批程序。

第六章  風(fēng)險(xiǎn)控制

第二十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)收益互換業(yè)務(wù)規(guī)模和對(duì)沖交易持倉(cāng)集中度控制，嚴(yán)格按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》及配套規(guī)則的規(guī)定，審慎計(jì)算收益互換業(yè)務(wù)對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。

第二十八條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，對(duì)收益互換業(yè)務(wù)實(shí)施有效的合規(guī)管理，管理收益互換業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)之間的利益沖突，防范內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、利益輸送和商業(yè)賄賂、洗錢、利用信息優(yōu)勢(shì)謀取不正當(dāng)利益等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)收益互換宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料進(jìn)行統(tǒng)一審查。

第二十九條 證券公司應(yīng)當(dāng)將收益互換業(yè)務(wù)納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)收益互換業(yè)務(wù)的信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別、審慎評(píng)估、及時(shí)應(yīng)對(duì)和全程管理。

第三十條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全對(duì)沖交易監(jiān)控機(jī)制，防止對(duì)市場(chǎng)穩(wěn)定造成影響。

第七章  禁止行為

第三十一條 不當(dāng)宣傳推介。證券公司不得通過互聯(lián)網(wǎng)、自媒體等任何方式向公眾宣傳，或誘導(dǎo)不合格交易對(duì)手方參與收益互換交易。

第三十二條 違規(guī)與敏感客戶交易。證券公司不得違規(guī)與上市公司及其關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人開展以本公司股票為標(biāo)的的收益互換交易；嚴(yán)禁與配資公司、薦股平臺(tái)、P2P平臺(tái)、違規(guī)互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái)等涉嫌非法金融活動(dòng)或存在潛在利益沖突的主體開展收益互換交易。

第三十三條 為監(jiān)管套利等違法違規(guī)行為提供便利。證券公司不得為違規(guī)資產(chǎn)出表、資金騰挪或者規(guī)避信息披露、投資范圍、交易限制、杠桿約束等監(jiān)管要求的行為提供服務(wù)或向他人出借或變相出借交易商資質(zhì)。

第三十四條 變相成為交易對(duì)手方交易通道。證券公司不得向交易對(duì)手方出借證券賬戶，不得直接根據(jù)交易對(duì)手方指令進(jìn)行對(duì)沖交易，不得依照交易對(duì)手方指令使用其保證金。

第八章  數(shù)據(jù)報(bào)送及監(jiān)測(cè)監(jiān)控

第三十五條 證券公司及協(xié)會(huì)認(rèn)定的收益互換業(yè)務(wù)重要交易對(duì)手（以下統(tǒng)稱報(bào)送機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)按照協(xié)會(huì)和中證報(bào)價(jià)有關(guān)要求報(bào)送業(yè)務(wù)信息，包括但不限于SAC、NAFMII、ISDA主協(xié)議項(xiàng)下的收益互換交易信息。

第三十六條 報(bào)送機(jī)構(gòu)開展收益互換業(yè)務(wù)的，交易信息應(yīng)于交易達(dá)成后1個(gè)交易日內(nèi)報(bào)送，主協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議、交易確認(rèn)書應(yīng)于簽訂后5個(gè)交易日內(nèi)報(bào)送，報(bào)送文本應(yīng)加蓋印章確保信息的真實(shí)性、完整性。

報(bào)送機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月前5個(gè)交易日?qǐng)?bào)送上月收益互換業(yè)務(wù)月度報(bào)告，報(bào)送內(nèi)容包括但不限于業(yè)務(wù)規(guī)模、交易對(duì)手結(jié)構(gòu)、標(biāo)的結(jié)構(gòu)等場(chǎng)外業(yè)務(wù)交易報(bào)告庫(kù)要求的內(nèi)容。

報(bào)送機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年7月31日前報(bào)送公司合規(guī)部門關(guān)于上半年收益互換業(yè)務(wù)的審查意見以及業(yè)務(wù)開展合規(guī)情況說明，包括但不限于交易對(duì)手方、保證金比例及使用、產(chǎn)品穿透管理、客戶授信及使用情況等方面內(nèi)容。

報(bào)送機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年4月30日前報(bào)送上年收益互換業(yè)務(wù)年度報(bào)告，包括但不限于收益互換業(yè)務(wù)模式、業(yè)務(wù)規(guī)模、交易對(duì)手方、掛鉤標(biāo)的、對(duì)沖持倉(cāng)、履約保障、盈虧、風(fēng)險(xiǎn)管控、合規(guī)管理、系統(tǒng)建設(shè)等總體情況。

上述月報(bào)、半年報(bào)、年報(bào)可與場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)報(bào)告合并報(bào)送。

第三十七條 收益互換合約存續(xù)期間發(fā)生異常交易、違約事件、負(fù)面客戶、重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、重大業(yè)務(wù)損失、影響業(yè)務(wù)持續(xù)開展、引起監(jiān)管部門或協(xié)會(huì)關(guān)注等情況的,報(bào)送機(jī)構(gòu)應(yīng)于事件發(fā)生之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)送重大事項(xiàng)報(bào)告,說明重大事項(xiàng)的起因、處理措施和影響結(jié)果。

中證報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)在場(chǎng)外業(yè)務(wù)交易報(bào)告庫(kù)建立負(fù)面客戶數(shù)據(jù)庫(kù)，為交易商提供負(fù)面客戶信息查詢服務(wù)。

第三十八條 證券公司應(yīng)當(dāng)明確數(shù)據(jù)報(bào)送直接責(zé)任人員和管理責(zé)任人員，建立數(shù)據(jù)報(bào)送問責(zé)機(jī)制。

第三十九條 中證報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)制定收益互換數(shù)據(jù)報(bào)送規(guī)則，對(duì)報(bào)送內(nèi)容、數(shù)據(jù)命名、報(bào)告要素等實(shí)施分類管理、標(biāo)準(zhǔn)化管理，實(shí)行電子化自動(dòng)報(bào)送，提供數(shù)據(jù)查詢、下載服務(wù)，定期開展報(bào)送數(shù)據(jù)的質(zhì)量評(píng)估和統(tǒng)計(jì)分析，加強(qiáng)收益互換業(yè)務(wù)的監(jiān)測(cè)監(jiān)控。

第四十條 中證報(bào)價(jià)應(yīng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)情況的監(jiān)測(cè)監(jiān)控，監(jiān)測(cè)監(jiān)控內(nèi)容包括但不限于投資者適當(dāng)性、掛鉤標(biāo)的、交易定價(jià)、保證金比例、交易集中度、變動(dòng)趨勢(shì)、對(duì)手方分布、履約情況變動(dòng)等重點(diǎn)環(huán)節(jié)，定期編制監(jiān)測(cè)監(jiān)控報(bào)告，及時(shí)向證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)報(bào)告異常情況和重大事項(xiàng)。

第四十一條 中證報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)與交易所、各證監(jiān)局之間建立收益互換業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)共享機(jī)制。

第九章  自律管理

第四十二條 證券公司及其相關(guān)從業(yè)人員違反本辦法和協(xié)會(huì)相關(guān)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律措施實(shí)施辦法》視情節(jié)輕重，分別實(shí)施自律管理措施或紀(jì)律處分，并按規(guī)定計(jì)入相應(yīng)誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)。

第四十三條 證券公司存在以下未按要求報(bào)送業(yè)務(wù)信息、影響監(jiān)測(cè)監(jiān)控情形的，協(xié)會(huì)依據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律措施實(shí)施辦法》視情節(jié)輕重采取自律懲戒措施，并按規(guī)定計(jì)入相應(yīng)誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)；情節(jié)嚴(yán)重的，移送證監(jiān)會(huì)查處。

(一)持續(xù)報(bào)告延遲筆數(shù)月累計(jì)達(dá)到3筆以上的，或月度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告延遲報(bào)送的，視其情節(jié)輕重分別對(duì)證券公司和相關(guān)從業(yè)人員采取自律管理措施。

(二)錯(cuò)誤筆數(shù)月累計(jì)達(dá)到3筆以上的，或月度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告出現(xiàn)錯(cuò)誤的，視其情節(jié)輕重，分別對(duì)證券公司和相關(guān)從業(yè)人員采取自律管理措施或紀(jì)律處分。

(三)截至交易到期日仍未報(bào)送業(yè)務(wù)信息的，或重大事項(xiàng)自發(fā)生之日起未在3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告的，視其情節(jié)輕重，分別對(duì)證券公司和相關(guān)從業(yè)人員采取自律管理措施、紀(jì)律處分和移送證監(jiān)會(huì)查處。

第四十四條 證券公司開展收益互換業(yè)務(wù)涉嫌違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，協(xié)會(huì)將按規(guī)定移交證監(jiān)會(huì)等有關(guān)機(jī)關(guān)處理。

第十章  附則

第四十五條 本辦法由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第四十六條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施，協(xié)會(huì)此前發(fā)布的自律規(guī)則與本辦法規(guī)定不一致的，按照本辦法規(guī)定執(zhí)行。

第四十七條 本辦法過渡期為自發(fā)布之日起一年。過渡期內(nèi)，證券公司不符合本辦法第十七條的存量收益互換業(yè)務(wù)整體規(guī)模不得增長(zhǎng)，證券公司應(yīng)當(dāng)自行制定整改計(jì)劃，有序壓縮不符合規(guī)定的存量業(yè)務(wù)規(guī)模。過渡期結(jié)束后，證券公司不得存續(xù)違反本辦法規(guī)定的業(yè)務(wù)；因股票停牌等特殊情況無(wú)法了結(jié)的，由公司合規(guī)部門出具合規(guī)意見書并向協(xié)會(huì)及所屬轄區(qū)證監(jiān)局報(bào)備后可展期或存續(xù)。

本文編選自“中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)”，智通財(cái)經(jīng)編輯：汪婕。