私募資管業(yè)務(wù)三宗違規(guī)，申萬宏源證券及時(shí)任分管副總朱敏杰收警示函

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，近日，上海證監(jiān)局通報(bào)申萬宏源證券在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展過程中，存在“未獲許可投資關(guān)聯(lián)方承銷的債券”、“與其他業(yè)務(wù)未有效隔離”、“估值方法不合理”的問題，朱敏杰作為申萬宏源時(shí)任分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理，對此負(fù)有責(zé)任。上海證監(jiān)局向申萬宏源證券和朱敏杰出具警示函。

上海證監(jiān)局表示，申萬宏源證券在開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在三方面問題：一是在個(gè)別私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作過程中，在未事先取得投資者同意的情況下投資關(guān)聯(lián)方承銷的證券。二是未能將私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)進(jìn)行有效隔離。三是存在對不同私募資產(chǎn)管理計(jì)劃持有的同類資產(chǎn)采用不同估值方法的情形，且個(gè)別私募資產(chǎn)管理計(jì)劃未嚴(yán)格遵守公允估值原則，估值方法不合理。此外，公司個(gè)別私募資產(chǎn)管理計(jì)劃在相關(guān)債券已發(fā)生實(shí)質(zhì)違約的情況下未及時(shí)調(diào)整估值，估值程序存在缺陷。

《關(guān)于對申萬宏源證券有限公司采取出具警示函措施的決定》

上海證監(jiān)會指出，朱敏杰作為申萬宏源時(shí)任分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理，對上述問題負(fù)有責(zé)任，予以警示。

《關(guān)于對朱敏杰采取出具警示函措施的決定》

據(jù)了解，申萬宏源集團(tuán)(000166.SZ)主要通過申萬宏源證券、申萬菱信、申萬期貨、宏源期貨開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。根據(jù)財(cái)報(bào)，2020年，申萬宏源集團(tuán)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)凈收入13.22億元，排名繼續(xù)位居行業(yè)前列。截至2021年6月底，申萬宏源集團(tuán)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模3191.97億元，行業(yè)排名第9位。

具體而言，申萬宏源證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)多年位居行業(yè)前十。2021年上半年，申萬宏源證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)凈收入5.26億元，排名券業(yè)第9位。2018年至2020年，申萬宏源證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分別實(shí)現(xiàn)凈收入8.03億元、11.96億元、11.83億元，排名券業(yè)第6位、第5位、第8位。