證監(jiān)會對招商證券資產(chǎn)管理有限公司采取責(zé)令改正措施 該公司存在資產(chǎn)管理產(chǎn)品運作不規(guī)范等問題

智通財經(jīng)APP獲悉，據(jù)中國證監(jiān)會11月26日消息，證監(jiān)會對招商證券資產(chǎn)管理有限公司采取責(zé)令改正措施。經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)該公司存在資產(chǎn)管理產(chǎn)品運作不規(guī)范，投資決策不審慎，投資對象盡職調(diào)查和風(fēng)險評估不到位等問題，違反了 《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第六十一條規(guī)定。根據(jù) 《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條的規(guī)定，證監(jiān)會現(xiàn)責(zé)令該公司改正。該公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，完善內(nèi)部管理和投資決策流程，提升合規(guī)管理有效性，并于收到本決定之日起3個月內(nèi)向深圳證監(jiān)局提交整改報告。