廣東證監(jiān)局對陽明資產管理(橫琴)有限公司出具警示函 其在基金產品投資運作過程中未按規(guī)定履行職責

智通財經APP獲悉，據廣東證監(jiān)局11月15日消息，廣東證監(jiān)局對陽明資產管理(橫琴)有限公司出具警示函。警示函指出，經查，該公司作為陽明醫(yī)藥產業(yè)私募投資基金的管理人，在產品投資運作過程中未按規(guī)定履行職責，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條的有關規(guī)定。廣東證監(jiān)局決定對該公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

廣東證監(jiān)局提出，陽明資產管理(橫琴)有限公司應高度重視，采取切實有效的整改措施，對存在的問題進行整改，對相關責任人員進行問責，并在收到本決定書之日起30日內向廣東證監(jiān)局提交書面整改報告。