黑龍江證監(jiān)局對彭世偉、蔡麗麗出具警示函二人在江海證券營業(yè)部任職期間傳遞非官方證券類金融產(chǎn)品信息

作者：智通財(cái)經(jīng) 丁婷 2021-11-11 14:35:44

11月11日，黑龍江證監(jiān)局對彭世偉、蔡麗麗采取出具警示函。

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，11月11日，黑龍江證監(jiān)局對彭世偉、蔡麗麗出具警示函。黑龍江證監(jiān)局指出，二人在江海證券有限公司雙鴨山新興大街證券營業(yè)部任職期間，向投資者傳遞非由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》。

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