東岳集團(tuán)(00189)管理層并沒涉入財(cái)務(wù)總監(jiān)李濱主導(dǎo)的挪用資金案

東岳集團(tuán)(00189)公布，誠(chéng)如公司2016年2月24日公告所披露，董事會(huì)成立了獨(dú)立委員會(huì)，以委任獨(dú)立律師及獨(dú)立法證專家，負(fù)責(zé)對(duì)懷疑的資金交易和其他相關(guān)事項(xiàng)展開獨(dú)立檢討及調(diào)查工作。

獨(dú)立委員會(huì)基本上已完成其工作，獨(dú)立委員會(huì)的意見為：一是，就懷疑的資金交易一事，彼等對(duì)公司目前的管理層的誠(chéng)信沒有疑慮。

二是，彼等接受公司管理層提供的觀點(diǎn)和解釋：懷疑的資金交易是由時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)李濱精心策劃主導(dǎo)，同時(shí)獲公司內(nèi)受李濱監(jiān)督的該兩位出納員協(xié)助，并串通外部人士進(jìn)行的涉嫌刑事犯罪行為。

彼等留意到公安當(dāng)局分別于2016年8月22日和2017年2月3日出具的情況說明文件已確認(rèn)除了李濱及該兩位出納員外，集團(tuán)管理層或其他人員并沒有涉入李濱等的涉及挪用資金的犯罪案件。彼等對(duì)上述的觀點(diǎn)和解釋表示滿意。彼等亦沒有收到任何其他資料或證據(jù)，使其懷疑集團(tuán)管理層或其他人員涉入懷疑的資金交易一案。

三是，彼等留意到根據(jù)核數(shù)師出具的2015年度的審計(jì)報(bào)告，除了公司于2017年4月28日發(fā)布的2015年業(yè)績(jī)公告內(nèi)核數(shù)師保留意見中提及的事項(xiàng)外，核數(shù)師沒有發(fā)現(xiàn)公司有任何其他可疑的資金轉(zhuǎn)移。

獨(dú)立委員會(huì)已向聯(lián)交所提呈其意見。獨(dú)立委員會(huì)了解，雖然受限于相關(guān)事件的涉嫌刑事性質(zhì)，公司管理層在發(fā)現(xiàn)懷疑的資金交易后已盡力迅速采取各種行動(dòng)和措施，以查明事件起因，同時(shí)加以補(bǔ)救，包括并不限于：

一是，設(shè)立僅由獨(dú)立非執(zhí)行董事組成的獨(dú)立委員會(huì)，并聘請(qǐng)四大會(huì)計(jì)師事務(wù)所之一的獨(dú)立法證專家對(duì)懷疑的資金交易和相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行法務(wù)調(diào)查。

二是，實(shí)施各項(xiàng)提升措施以改善和強(qiáng)化其內(nèi)控制度，并委任四大會(huì)計(jì)師事務(wù)所之一為內(nèi)控顧問，就公司及相關(guān)附屬公司的內(nèi)控制度進(jìn)行審閱，參考內(nèi)控顧問提出的改進(jìn)建議采取了適當(dāng)?shù)男袆?dòng)及提升措施，安排董事會(huì)及本集團(tuán)中級(jí)及高級(jí)管理層接受相關(guān)培訓(xùn)。

三是，一直就追討損失積極協(xié)助公安當(dāng)局的偵查和刑事起訴，尋求法律意見并展開民事申索。公司將持續(xù)跟進(jìn)并積極研究采取其他可行的行動(dòng)(包括其他潛在的民事申索)。

四是，就法務(wù)報(bào)告內(nèi)提及的事件涉及的集團(tuán)人員，已出現(xiàn)若干人事變動(dòng);同時(shí)，集團(tuán)已終止和在將來不會(huì)再進(jìn)行此類理財(cái)業(yè)務(wù)。

五是，公司現(xiàn)任核數(shù)師已出具2015年度的審計(jì)報(bào)告，并計(jì)劃于約2017年5月出具2016年度的審計(jì)報(bào)告。

獨(dú)立委員會(huì)認(rèn)為，上述各項(xiàng)行動(dòng)和措施均有助防止將來發(fā)生類似的事件。

董事會(huì)認(rèn)為獨(dú)立委員會(huì)基本上已完成其工作及履行其職責(zé)。經(jīng)考慮后，董事會(huì)認(rèn)同獨(dú)立委員會(huì)的意見和結(jié)論。公司會(huì)繼續(xù)檢討和優(yōu)化其內(nèi)控制度。同時(shí)，后續(xù)調(diào)查和相關(guān)刑事起訴由公安當(dāng)局和中國(guó)司法機(jī)關(guān)繼續(xù)進(jìn)行，公司會(huì)繼續(xù)與公安當(dāng)局合作，并遵循法律程序盡可能追討公司的損失。

應(yīng)公司要求，公司股份自2016年4月1日上午9時(shí)正起停牌，并將一直維持停牌，直至另行通知。