海通證券(06837)涉嫌違法違規(guī)案 遭中證監(jiān)沒收并罰款逾300萬(wàn)元

海通證券(06837)發(fā)布公告，5月23日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰事先告知書(處罰字[2017]59號(hào))，稱該公司涉嫌違法違規(guī)案，中證監(jiān)將依法作出行政處罰。

經(jīng)查明，2015年5月，海通證券當(dāng)月即先后為上海司度實(shí)際控制的資產(chǎn)管理計(jì)劃開立了證券賬戶及信用賬戶，5月11日，海通證券與富安達(dá)基金簽訂《融資融券合同》，致使上海司度得以開展大規(guī)模的融券交易。

公告稱，海通證券的行為違反了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)公告[2011]31號(hào))第十一條的規(guī)定，構(gòu)成《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條第(七)項(xiàng)“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必要條款”所述行為。對(duì)于海通證券上述行為直接負(fù)責(zé)的主管人員為左秀海，其他直接責(zé)任人員為徐曉嘯、朱元灝。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條第(七)項(xiàng)的規(guī)定，中證監(jiān)擬決定：責(zé)令海通證券改正，給予警告，沒收違法所得約50.965萬(wàn)元，并處罰款約254.83萬(wàn)元;對(duì)左秀海、徐曉嘯、朱元灝給予警告，并分別處以10萬(wàn)元罰款。