中證協(xié)與滬深證券交易所簽署加強(qiáng)網(wǎng)下詢價監(jiān)管協(xié)作備忘錄

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，據(jù)“中證協(xié)發(fā)布”10月28日消息，為貫徹落實(shí)《關(guān)于注冊制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見》有關(guān)要求，共同加強(qiáng)對注冊制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者報(bào)價行為監(jiān)管，近日，中國證券業(yè)協(xié)會、上海證券交易所、深圳證券交易所三方簽署《加強(qiáng)注冊制下新股網(wǎng)下詢價監(jiān)管協(xié)作備忘錄》(以下簡稱《備忘錄》)。

據(jù)悉，《備忘錄》在總結(jié)前期網(wǎng)下投資者監(jiān)管協(xié)作實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，主要就以下事項(xiàng)達(dá)成一致：

一是明確網(wǎng)下投資者報(bào)價一致性顯著較高的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。為確?！蹲灾葡率状喂_發(fā)行股票網(wǎng)下投資者分類評價和管理指引》的相關(guān)措施落到實(shí)處，《備忘錄》明確了投資者報(bào)價一致性從高到低的排序方式、不同市場情況下認(rèn)定報(bào)價一致性顯著較高的投資者數(shù)量以及具體認(rèn)定中的各項(xiàng)量化指標(biāo)。三方建立認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整機(jī)制，根據(jù)市場變化情況，在協(xié)商一致的基礎(chǔ)上對具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

二是加強(qiáng)監(jiān)管分工協(xié)作，形成監(jiān)管合力。滬深證券交易所發(fā)揮信息數(shù)據(jù)優(yōu)勢，利用大數(shù)據(jù)分析和科技監(jiān)管手段，開展網(wǎng)下投資者報(bào)價行為監(jiān)測，協(xié)會根據(jù)滬深證券交易所監(jiān)測結(jié)果，及時發(fā)布網(wǎng)下投資者關(guān)注名單、異常名單等。

三是明確三方共同加強(qiáng)網(wǎng)下投資者監(jiān)督檢查。為進(jìn)一步增強(qiáng)自律檢查的針對性、有效性，三方協(xié)商一致以列入異常名單、關(guān)注名單的投資者以及其他存在異常情形、可能影響發(fā)行秩序的投資者為重點(diǎn)檢查對象，并可視情況開展聯(lián)合檢查。協(xié)會按照統(tǒng)一處理標(biāo)準(zhǔn)對出現(xiàn)違規(guī)行為的網(wǎng)下投資者采取自律措施。發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或涉嫌構(gòu)成犯罪行為的，及時移交證監(jiān)會或司法機(jī)關(guān)。

發(fā)行定價市場化是注冊制改革的重要一環(huán)。協(xié)會將持續(xù)發(fā)揮自律管理職能，加強(qiáng)網(wǎng)下投資者自律管理，落實(shí)“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針，與滬深證券交易所按照《備忘錄》內(nèi)容強(qiáng)化監(jiān)管協(xié)作，形成監(jiān)管合力，共同做好對網(wǎng)下投資者報(bào)價行為的監(jiān)督、監(jiān)測、檢查，共建優(yōu)勝劣汰的網(wǎng)下投資者生態(tài)環(huán)境，切實(shí)維護(hù)市場化發(fā)行定價秩序。

本文選編自微信公眾號“中證協(xié)發(fā)布”；智通財(cái)經(jīng)編輯：徐文強(qiáng)。