就上市公司發(fā)行債券串謀詐騙，4人遭香港廉政公署起訴判刑最高七個(gè)月

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，據(jù)香港特區(qū)廉政公署10月16日消息，香港廉政公署早前落案起訴4人(包括2名前上市公司高層人員)，控告他們涉嫌在該上市公司發(fā)行債券期間，串謀詐騙公司、董事局、股東、聯(lián)交所，4人于10月16日在區(qū)域法院被判囚最高七個(gè)月。

麥光耀，47歲，康宏理財(cái)控股有限公司(康宏理財(cái))前執(zhí)行董事，被判入獄七個(gè)月;

李易明，51歲，鼎成證券有限公司(鼎成)前總經(jīng)理，則被判處五個(gè)月監(jiān)禁;

陳麗兒(49歲，康宏理財(cái)前財(cái)務(wù)總監(jiān)(其后獲晉升為首席財(cái)務(wù)總監(jiān)))、黃淑安(42歲，康宏理財(cái)前經(jīng)理)，分別被判囚五個(gè)月及四個(gè)月，各緩刑18個(gè)月;

麥光耀、陳麗兒，又分別被禁止擔(dān)任公司董事三年、兩年。

暫委法官王興偉判刑時(shí)指法庭已考慮案件對社會(huì)及金融體制的惡性影響。他又斥責(zé)麥光耀不依循上市規(guī)則，及不申報(bào)利益沖突。有法不依的行為在香港不能接受。

四名被告早前被裁定一項(xiàng)串謀詐騙罪名成立，違反普通法。麥光耀、陳麗兒、黃淑安另被裁定一項(xiàng)相類罪名成立。案情透露，康宏理財(cái)(后改稱為康宏金融控股有限公司)于案發(fā)時(shí)是在聯(lián)交所主板上市的公司(上市公司康宏)。

鼎成、康宏證券投資服務(wù)有限公司(康宏證券)的主要業(yè)務(wù)包括提供證券交易的受規(guī)管活動(dòng)，例如債券配售?？岛曜C券并不是上市公司康宏的子公司。麥光耀和另外兩名上市公司康宏的前執(zhí)行董事，持有康宏證券的主要股份。

根據(jù)上市公司康宏于案發(fā)時(shí)年報(bào)所披露，康宏證券是上市公司康宏的關(guān)連人士。上市公司康宏于2014年7月8日至2015年1月21日期間，四度委聘鼎成作為上市公司康宏發(fā)行四批債券的配售代理。四名被告串謀安排鼎成另外委聘康宏證券作為該四批債券的分配售代理，其中一封委聘康宏證券作為分配售代理的信件，在鼎成獲委聘為上市公司康宏的配售代理前兩星期已發(fā)出。康宏證券其后按有關(guān)分配售代理安排，透過鼎成從上市公司康宏收取約4,960萬元作為分配售傭金，并從鼎成獲取120萬元獎(jiǎng)金。

事實(shí)上，康宏證券才是真正的配售代理，鼎成在過程中并未配售任何債券予任何投資者。案情透露，康宏證券才是該四批債券的真正配售代理一事，從未向上市公司康宏及其董事局和股東以及聯(lián)交所披露。而沒有就該事作出披露，會(huì)剝奪上市公司康宏的股東投票反對有關(guān)分配售代理安排的權(quán)利，以及阻礙聯(lián)交所執(zhí)行《香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則》。

廉署于2017年接獲有關(guān)涉嫌觸犯《防止賄賂條例》及《證券及期貨條例》的投訴后展開調(diào)查，并于同年12月與香港證監(jiān)會(huì)就有關(guān)調(diào)查采取聯(lián)合行動(dòng)。證監(jiān)會(huì)、聯(lián)交所及前上市公司康宏在廉署調(diào)查案件期間提供全面協(xié)助。

廉署會(huì)繼續(xù)與證監(jiān)會(huì)等相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持緊密合作，連手打擊本港金融市場的貪污及非法活動(dòng)，維護(hù)市場廉潔誠信及公平營商環(huán)境，鞏固香港的國際金融中心地位。廉署一直致力協(xié)助上市公司加強(qiáng)企業(yè)管治。廉署已編制實(shí)務(wù)指引并將其上載至廉署網(wǎng)站，以協(xié)助上市公司建立良好的企業(yè)管治制度及有效的內(nèi)部管控措施。

廉署亦一直因應(yīng)上市公司的要求提供免費(fèi)及度身訂造的服務(wù)，協(xié)助上市公司加強(qiáng)企業(yè)管治。此外，廉署向來重視上市公司的誠信水平，透過上市公司商業(yè)道德推廣計(jì)劃及持續(xù)專業(yè)發(fā)展課程，向公司董事、高級管理人員及相關(guān)專業(yè)人士宣揚(yáng)誠信領(lǐng)導(dǎo)及良好管治的信息，以保障不同持分者的利益。

廉署亦會(huì)主動(dòng)聯(lián)絡(luò)所有新上市公司以推介廉署的防貪教育服務(wù)，當(dāng)中包括為個(gè)別公司安排防貪培訓(xùn)，以加深各階層員工對防貪法例的了解，并提醒員工遵守相關(guān)法規(guī)。

控方今日由署理副刑事檢控專員萬德豪、高級助理刑事檢控專員陳淑文及高級檢控官林曉敏代表出庭，并由廉署人員潘德怡及王俊賢協(xié)助。