又來一起！高盛(GS.US)前合規(guī)分析師遭SEC指控內(nèi)幕交易

智通財經(jīng)APP獲悉，美國證券交易委員會(SEC)指控高盛集團(tuán)(GS.US)一位前合規(guī)分析師涉嫌內(nèi)幕交易。SEC周三起訴Jose Luis Casero Sanchez，稱其利用在高盛華沙控制室的職位進(jìn)入了一個控制室，該控制室儲存著“高盛參與并為客戶提供咨詢的所有未完成和潛在的交易”的機(jī)密信息。監(jiān)管機(jī)構(gòu)稱，Casero Sanchez至少從非法交易中獲利47.17萬美元。

SEC指出，Casero Sanchez的工作是防止內(nèi)幕交易的發(fā)生。高盛表示，Casero Sanchez負(fù)責(zé)“執(zhí)行投資銀行的政策和程序，這些政策和程序的目的之一是確保其員工不利用重要的非公開信息進(jìn)行交易”。

但SEC稱，從2020年9月至2021年5月，Casero Sanchez利用涉及至少45個高盛客戶的信息進(jìn)行交易，包括Equitable Holdings Inc.、Cooper Tire and Rubber Co.、Norwegian Cruise Line Holdings Ltd.和Petco Health and Wellness Co.。

據(jù)了解，Casero Sanchez用其父母的名義進(jìn)行了四個賬戶的交易。根據(jù)訴狀，該行在2021年5月就“某些可疑活動”訊問了他，一天后他辭職了。高盛要求法官凍結(jié)他們在美國的所有資產(chǎn)，包括非法內(nèi)幕交易的利潤。但美國證券交易委員會表示，Casero Sanchez及其父母是居住在西班牙的西班牙公民。

據(jù)悉，Casero Sanchez進(jìn)入的華沙控制室也是高盛打擊內(nèi)幕交易努力的一部分。SEC稱，高盛在全球有8個這樣的控制室，負(fù)責(zé)維護(hù)所有潛在并購和融資的內(nèi)部數(shù)據(jù)庫，并管理高盛投資銀行業(yè)務(wù)與銷售、交易、研究和投資管理業(yè)務(wù)之間的機(jī)密信息流動。

高盛發(fā)言人Patrick Scanlan在一份聲明中表示：“我們譴責(zé)這種惡劣的行為，它違反了我們的行為標(biāo)準(zhǔn)和商業(yè)原則。我們正全力配合SEC調(diào)查?！盨EC的起訴書中沒有指認(rèn)高盛，但高盛證實(shí)，Casero Sanchez在相關(guān)時間段曾在高盛工作。

但是，過去兩年，高盛就有多名員工被控進(jìn)行內(nèi)幕交易。前投資銀行部門副總裁Bryan Cohen于2020年1月承認(rèn)泄露交易內(nèi)幕。前研究分析師Brian Maguire今年4月被禁止進(jìn)入證券業(yè)，因?yàn)榈弥晃煌抡诩觽}股票后，兩次買進(jìn)了該股票。前商業(yè)沖突分析師Mohammed Zina今年6月對英國內(nèi)幕交易指控提出無罪抗辯。