海通證券(600837.SH)收到中國證監(jiān)會立案告知書和調(diào)查通知書

智通財經(jīng)APP訊，海通證券(600837.SH)公告，公司于2021年9月7日簽收了中國證券監(jiān)督管理委員會(“中國證監(jiān)會”)《立案告知書》和《調(diào)查通知書》。

據(jù)悉，因公司在開展西南藥業(yè)股份有限公司(現(xiàn)奧瑞德光電股份有限公司)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的持續(xù)督導(dǎo)工作期間未勤勉盡責，涉嫌違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》等法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對公司進行立案并調(diào)查相關(guān)情況。