證監(jiān)會：堅定支持香港資本市場穩(wěn)定發(fā)展，推動中美審計監(jiān)管合作

智通財經(jīng)APP獲悉，8月20日，中國證監(jiān)會召開2021年系統(tǒng)年中監(jiān)管工作會議。會議要求，要堅定不移推進資本市場制度型對外開放。統(tǒng)籌好發(fā)展與安全，穩(wěn)步推出資本市場進一步擴大開放的政策措施，積極加強開放條件下的監(jiān)管能力建設(shè)。創(chuàng)造條件推動中美審計監(jiān)管合作，加強市場溝通，穩(wěn)定政策預(yù)期和制度環(huán)境。深化內(nèi)地與香港市場互聯(lián)互通，堅定支持香港資本市場穩(wěn)定發(fā)展。

會議還要求，全面深入貫徹“零容忍”方針，進一步完善市場發(fā)展生態(tài)。發(fā)揮好打擊資本市場違法活動協(xié)調(diào)工作小組作用，堅決查辦財務(wù)造假、資金占用、違規(guī)擔(dān)保及操縱市場、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)案件，全面提升大要案查處質(zhì)效。深入推進法治建設(shè)和投資者保護，推動證券糾紛特別代表人訴訟常態(tài)化開展。把好“入口”“出口”和公司治理關(guān)，持續(xù)推動提高上市公司質(zhì)量。

原文如下：

中國證監(jiān)會召開2021年系統(tǒng)年中監(jiān)管工作會議

8月20日，中國證監(jiān)會召開2021年系統(tǒng)年中監(jiān)管工作會議，深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記“七一”重要講話、7月30日中央政治局會議和中央財經(jīng)委第十次會議精神，分析當(dāng)前形勢，研究部署下階段重點工作。證監(jiān)會黨委書記、主席易會滿作了題為《堅持穩(wěn)中求進 深化改革開放 進一步推動資本市場實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展》的報告。黨委委員、副主席閻慶民主持會議。黨委委員、副主席李超、方星海、趙爭平，黨委委員、中央紀委國家監(jiān)委駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組組長樊大志出席會議。

會議指出，今年以來，面對復(fù)雜嚴峻的外部環(huán)境，證監(jiān)會系統(tǒng)認真貫徹黨中央、國務(wù)院重大決策部署，在國務(wù)院金融委的統(tǒng)一指揮協(xié)調(diào)下，聚精會神抓改革、謀發(fā)展、促穩(wěn)定，毫不松懈防風(fēng)險、強監(jiān)管、優(yōu)秩序，高質(zhì)量高標準推進系統(tǒng)黨的建設(shè)，以資本市場“十四五”良好開局迎接建黨百年。

一是扎實開展黨史學(xué)習(xí)教育，落實“學(xué)黨史、悟思想、辦實事、開新局”和“學(xué)史明理、學(xué)史增信、學(xué)史崇德、學(xué)史力行”的總要求，精心組織開展多層次、全覆蓋的學(xué)習(xí)教育，在學(xué)理論、悟思想、辦實事中進一步增強“四個意識”，堅定“四個自信”，踐行“兩個維護”。

二是緊扣服務(wù)構(gòu)建新發(fā)展格局，全力支持實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。強化科創(chuàng)板“硬科技”定位，提升創(chuàng)業(yè)板對成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)的服務(wù)功能，引導(dǎo)要素資源加速向科技創(chuàng)新領(lǐng)域集聚。加強大宗商品期現(xiàn)聯(lián)動監(jiān)管，服務(wù)保供穩(wěn)價大局。

三是蹄疾步穩(wěn)推進資本市場全面深化改革開放。有序推進全面實行股票發(fā)行注冊制各項準備工作。平穩(wěn)實施深市主板和中小板合并。基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域公募REITs試點成功落地。常態(tài)化退市機制正加速形成。資本市場對外開放穩(wěn)步推進。

四是持續(xù)鞏固重大風(fēng)險防范化解攻堅戰(zhàn)成效。股市、債市、期市總體保持平穩(wěn)運行，私募基金、債券違約等重點領(lǐng)域風(fēng)險化解處置成效持續(xù)鞏固。

五是強化“零容忍”的執(zhí)法震懾。落實中辦、國辦《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，加快推動建立健全證券執(zhí)法司法體制機制，持續(xù)強化大要案懲治，首單證券糾紛特別代表人訴訟進入正式審理階段。

六是全面加強系統(tǒng)黨的建設(shè)。與駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組同向發(fā)力、協(xié)作互動，深入推進會系統(tǒng)全面從嚴治黨和黨風(fēng)廉政建設(shè)，加強干部隊伍建設(shè)，持續(xù)營造良好政治生態(tài)。

會議認為，當(dāng)前全球疫情仍在持續(xù)演變，外部環(huán)境更趨嚴峻復(fù)雜，但國內(nèi)經(jīng)濟持續(xù)恢復(fù)、穩(wěn)中加固、穩(wěn)中向好的發(fā)展態(tài)勢沒有改變，促進資本市場穩(wěn)健發(fā)展也具備諸多有利條件。會議強調(diào)，全系統(tǒng)要切實把思想和行動統(tǒng)一到中央對形勢的科學(xué)判斷和決策部署上來，努力把握新變化新趨勢，堅定信心，保持定力，堅持把“高質(zhì)量”作為貫穿“十四五”時期資本市場改革發(fā)展的主線，堅持穩(wěn)中求進，堅持“建制度、不干預(yù)、零容忍”，堅定不移推動發(fā)展方式轉(zhuǎn)型，不斷開創(chuàng)資本市場高質(zhì)量發(fā)展新局面。

第一，必須完整、準確、全面貫徹新發(fā)展理念。自覺心系“國之大者”，不斷健全資本市場服務(wù)構(gòu)建新發(fā)展格局的體制機制，努力在支持科技自立自強、推動綠色低碳轉(zhuǎn)型等方面取得更大實效，努力在推動提高發(fā)展的平衡性協(xié)調(diào)性包容性上取得更大實效。加強監(jiān)管協(xié)同，嚴把資本市場入口關(guān)，促進各類資本規(guī)范健康發(fā)展。

第二，必須統(tǒng)籌好總量、結(jié)構(gòu)和效益的關(guān)系。堅持規(guī)模與結(jié)構(gòu)、速度與質(zhì)量、發(fā)展與安全的有機統(tǒng)一，更加注重擬上市企業(yè)質(zhì)量和結(jié)構(gòu)，科學(xué)合理保持IPO常態(tài)化。更加關(guān)注行業(yè)專業(yè)能力提升、產(chǎn)品業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和良好投資理念培育，推動證券基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

第三，必須堅持把嚴監(jiān)管、防風(fēng)險、促穩(wěn)定放到更加突出的位置。把依法從嚴監(jiān)管的理念貫穿到資本市場各條線各領(lǐng)域。統(tǒng)籌做好重點領(lǐng)域風(fēng)險防范化解，保持風(fēng)險處置工作的及時高效和平穩(wěn)有序，努力走在市場曲線前面，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性區(qū)域性風(fēng)險的底線。

第四，必須著力構(gòu)建歸位盡責(zé)、良性互動的生態(tài)體系。尊重市場規(guī)律，平衡好市場各參與方的責(zé)權(quán)利，讓做壞事的人受懲罰，讓規(guī)矩做事的人受激勵。增強政策的穩(wěn)定性、連續(xù)性和可預(yù)期性，推動各方堅守法治、誠信、契約精神等市場經(jīng)濟的基本準則，切實維護市場“三公”秩序。

第五，必須充分體現(xiàn)借鑒國際最佳實踐和立足國情市情相統(tǒng)一。堅定不移擴大開放，以開放促改革促發(fā)展，服務(wù)建設(shè)高水平開放型經(jīng)濟新體制。立足中國特色和發(fā)展階段特征，把資本市場發(fā)展一般規(guī)律同中國實際更好結(jié)合起來，努力建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。

會議要求，全系統(tǒng)要堅持目標引領(lǐng)與問題導(dǎo)向相結(jié)合，更加突出貫徹新發(fā)展理念和推動高質(zhì)量發(fā)展的要求，加強對表對標，扎實做好下半年重點工作，確保全年任務(wù)圓滿完成。

一是為全市場注冊制改革打牢堅實基礎(chǔ)。注冊制改革已進入關(guān)鍵推進期，要繼續(xù)扎實細致做好各項準備。重點推進改革優(yōu)化發(fā)行定價機制、提高招股說明書披露質(zhì)量、進一步厘清中介機構(gòu)責(zé)任、健全防范廉政風(fēng)險的制度機制等工作。進一步深化新三板改革，努力提升服務(wù)“專精特新”中小企業(yè)的能力和水平。

二是堅定不移推進資本市場制度型對外開放。統(tǒng)籌好發(fā)展與安全，穩(wěn)步推出資本市場進一步擴大開放的政策措施，積極加強開放條件下的監(jiān)管能力建設(shè)。創(chuàng)造條件推動中美審計監(jiān)管合作，加強市場溝通，穩(wěn)定政策預(yù)期和制度環(huán)境。深化內(nèi)地與香港市場互聯(lián)互通，堅定支持香港資本市場穩(wěn)定發(fā)展。

三是全面深入貫徹“零容忍”方針，進一步完善市場發(fā)展生態(tài)。發(fā)揮好打擊資本市場違法活動協(xié)調(diào)工作小組作用，堅決查辦財務(wù)造假、資金占用、違規(guī)擔(dān)保及操縱市場、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)案件，全面提升大要案查處質(zhì)效。深入推進法治建設(shè)和投資者保護，推動證券糾紛特別代表人訴訟常態(tài)化開展。把好“入口”“出口”和公司治理關(guān)，持續(xù)推動提高上市公司質(zhì)量。切實強化行業(yè)機構(gòu)股東監(jiān)管，推動提高治理有效性。加強科技監(jiān)管建設(shè)，提高監(jiān)管數(shù)字化智能化水平。

四是堅決打贏防范化解重大金融風(fēng)險攻堅戰(zhàn)持久戰(zhàn)。加強宏觀研判，強化對外溢性、輸入性和交叉性風(fēng)險的防范化解，更加突出穩(wěn)預(yù)期，完善信息溝通和政策協(xié)調(diào)機制，防止在處置其他領(lǐng)域風(fēng)險過程中引發(fā)次生金融風(fēng)險，努力維護市場平穩(wěn)運行。繼續(xù)穩(wěn)妥有序化解私募基金、債券違約等重點領(lǐng)域風(fēng)險。完善資本市場輿論引導(dǎo)機制，積極營造良好外部環(huán)境。

五是全面提升系統(tǒng)黨的建設(shè)質(zhì)量，為資本市場高質(zhì)量發(fā)展提供堅強政治保證。深入開展黨史學(xué)習(xí)教育，進一步學(xué)深悟透“七一”重要講話精神，不斷增強政治判斷力、政治領(lǐng)悟力、政治執(zhí)行力。進一步突出專業(yè)廉潔的選人用人導(dǎo)向，重點加強對“一把手”的監(jiān)督，打造“忠專實”監(jiān)管干部隊伍。持之以恒推進系統(tǒng)全面從嚴治黨，一體推進懲治金融腐敗和防控金融風(fēng)險。

中央紀委國家監(jiān)委駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組，公安部、審計署相關(guān)部門的負責(zé)同志應(yīng)邀出席會議。證監(jiān)會機關(guān)各部門、系統(tǒng)各單位副局級及以上干部現(xiàn)場或通過視頻參加會議。

本文選編自“中國證監(jiān)會官網(wǎng)”；智通財經(jīng)編輯：徐文強。