香港證監(jiān)會取得法庭命令 取消中國安芯前執(zhí)行董事?lián)味沦Y格八年

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，據(jù)香港證監(jiān)會官網(wǎng)消息，7月13日，香港證監(jiān)會在原訟法庭取得針對中國安芯控股有限公司(安芯)前執(zhí)行董事林蘇鵬(男)的取消資格令。未經(jīng)法庭許可，林不得擔(dān)任香港任何上市或非上市法團(tuán)的董事，亦不得參與該等法團(tuán)的管理，為期八年。

法庭是在林承認(rèn)其于擔(dān)任該公司董事期間，沒有以適當(dāng)和合理的技巧、小心謹(jǐn)慎和勤勉盡責(zé)的態(tài)度履行職責(zé)，以及承認(rèn)其在確認(rèn)該公司的財(cái)務(wù)狀況時(shí)，于執(zhí)行職務(wù)期間未能符合所需的標(biāo)準(zhǔn)后，作出了上述命令。

原文如下：

香港證監(jiān)會取得法庭命令取消中國安芯控股有限公司前執(zhí)行董事?lián)味沦Y格八年

2021年7月13日

香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(香港證監(jiān)會)在原訟法庭取得針對中國安芯控股有限公司(安芯)前執(zhí)行董事林蘇鵬(男)的取消資格令(注1至5)。

未經(jīng)法庭許可，林不得擔(dān)任香港任何上市或非上市法團(tuán)的董事，亦不得參與該等法團(tuán)的管理，為期八年。

法庭是在林承認(rèn)其于擔(dān)任該公司董事期間，沒有以適當(dāng)和合理的技巧、小心謹(jǐn)慎和勤勉盡責(zé)的態(tài)度履行職責(zé)，以及承認(rèn)其在確認(rèn)該公司的財(cái)務(wù)狀況時(shí)，于執(zhí)行職務(wù)期間未能符合所需的標(biāo)準(zhǔn)后，作出了上述命令。

香港證監(jiān)會的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，安芯嚴(yán)重夸大其于2011年至2015年期間的現(xiàn)金狀況。具體而言，該公司截至2012年及2013年12月31日止兩個(gè)年度經(jīng)審核綜合財(cái)務(wù)報(bào)表內(nèi)的現(xiàn)金狀況分別被夸大了12.6億元及17.3億元。

為了掩飾經(jīng)夸大的現(xiàn)金狀況，安芯向當(dāng)時(shí)負(fù)責(zé)2014年審計(jì)工作的核數(shù)師提供虛假銀行紀(jì)錄。安芯亦將該等虛假銀行紀(jì)錄提供予一家獨(dú)立法證調(diào)查機(jī)構(gòu)。該調(diào)查機(jī)構(gòu)獲委任對其核數(shù)師所識別出的銀行紀(jì)錄與該公司的管理帳戶之間的差異進(jìn)行調(diào)查。

此外，安芯向公眾發(fā)布了其內(nèi)部特別調(diào)查小組為掩飾該公司的現(xiàn)金狀況差異而捏造的虛假調(diào)查結(jié)果。

香港證監(jiān)會針對安芯其他前高級管理人員的法律程序仍在進(jìn)行中。

完

備注：

1.安芯在2003年11月24日于香港聯(lián)合交易所有限公司(聯(lián)交所)主板上市，直至其上市地位自2018年12月20日起被聯(lián)交所取消為止。林由2010年2月3日至2016年2月16日期間為安芯的執(zhí)行董事。

2.是次法律程序乃根據(jù)《證券及期貨條例》第214條展開。

3.根據(jù)《證券及期貨條例》第214條，若法庭裁定某公司的業(yè)務(wù)或事務(wù)曾以下述方式(除其他方式外)經(jīng)營或處理：涉及對該公司或其成員作出虧空、欺詐、不當(dāng)行為或其他失當(dāng)行為;導(dǎo)致其成員或其任何部分成員未獲提供他們可合理期望獲得的關(guān)于該公司的業(yè)務(wù)或事務(wù)的所有資料;或?qū)ζ涑蓡T或其任何部分成員造成不公平損害，而某人須為此負(fù)全部或部分責(zé)任的話，則法庭可頒令取消該人擔(dān)任公司董事的資格，或飭令該人不得直接或間接參與任何法團(tuán)的管理，最長為期15年。

4.該等命令是在法庭批準(zhǔn)有關(guān)法律程序可透過Carecraft程序處理后而作出。在Carecraft程序下，法庭將根據(jù)議定事實(shí)陳述書及議定的建議命令來厘定擬作出的命令。

5.判案書載于司法機(jī)構(gòu)網(wǎng)站(法院參考編號：HCMP314/2020)。

本文選編自“香港證監(jiān)會官網(wǎng)”；智通財(cái)經(jīng)編輯：韓永昌。