中國證監(jiān)會集中修改、廢止部分證券期貨制度文件

據(jù)智通財經(jīng)APP獲悉，6月11日，中國證監(jiān)會進行集中修改、廢止部分證券期貨制度文件。經(jīng)過清理，證監(jiān)會于2021年6月11日發(fā)布《關于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》《關于修改、廢止部分證券期貨制度文件的決定》，對3件規(guī)章、5件規(guī)范性文件、1件其他制度文件進行集中“打包”修改、廢止。

據(jù)了解，本次集中修改、廢止的主要內容有：一是對5件規(guī)章、規(guī)范性文件的部分條款予以修改。主要是按照民法典、新證券法及國務院“放管服”改革有關要求對相關文件的內容進行調整，包括進一步完善與民事主體分類有關的表述，將有關條文援引合同法為依據(jù)調整為援引民法典為依據(jù)，對將證券公司客戶的資金歸入自有財產(chǎn)或者挪用客戶資金的法律責任進行相應調整等。二是對《創(chuàng)業(yè)板專家咨詢委員會工作規(guī)則（試行）》等4件制度文件予以廢止，主要是因為存在監(jiān)管實踐發(fā)生變化、所規(guī)范事項已不存在或已由新的規(guī)則予以規(guī)范等情形。

以下為原文

關于修改部分證券期貨規(guī)章的決定

為貫徹落實《民法典》、新《證券法》及國務院“放管服”改革有關要求等，中國證監(jiān)會對有關證券期貨制度文件進行了清理，決定對 3 部規(guī)章的部分條款予以修改。

一、將《優(yōu)先股試點管理辦法》第六十五條第三項中“企業(yè)法人”修改為“營利法人”。

二、將《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第六十五條中 “其他組織”修改為“非法人組織”。

三、將《客戶交易結算資金管理辦法》第二條中“具有從事證券交易結算資金存管業(yè)務資格的商業(yè)銀行”修改為“指定的從事證券交易結算資金存管業(yè)務的商業(yè)銀行”。

刪去第二十六條。

刪去原第三十條、第三十一條、第三十二條、第三十三條、第三十四條、第三十五條中的“公開批評”。

第三十一條改為第三十條、第三十三條改為第三十二條，其中的“情節(jié)嚴重的，按照《證券法》第一百九十三條處罰”修改為“情節(jié)嚴重的，按照《證券法》第二百零八條處罰”。

第三十四條改為第三十三條，其中的“情節(jié)嚴重的，取消從事證券交易結算資金存管業(yè)務資格”修改為“情節(jié)嚴重的，按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十七條處理”。

第三十七條改為第三十六條，第三項中的“從事客戶交易結算資金存管業(yè)務的商業(yè)銀行，指符合本辦法規(guī)定并經(jīng)證監(jiān)會批準，辦理證券交易結算資金存取、劃轉并履行監(jiān)督職能的商業(yè)銀行” 修改為“指定的從事客戶交易結算資金存管業(yè)務的商業(yè)銀行，指符合本辦法規(guī)定并由證監(jiān)會和銀保監(jiān)會確定并公告的，辦理證券交易結算資金存取、劃轉并履行監(jiān)督職能的商業(yè)銀行”。第四項、第六項中的“具有證券交易結算資金存管業(yè)務資格的商業(yè)銀行” 修改為“指定的從事證券交易結算資金存管業(yè)務的商業(yè)銀行”。

此外，對相關規(guī)章中的條文序號作相應調整。

《優(yōu)先股試點管理辦法》等 3 部規(guī)章根據(jù)本決定作相應修改，重新公布。

中國證監(jiān)會決定修改的規(guī)范性文件

一、將《〈上市公司證券發(fā)行管理辦法〉第三十九條“違規(guī)對外提供擔保且尚未解除”的理解和適用——證券期貨法律適用意見第 5 號》第四條中“《合同法》”修改為“《民法典》”。

二、將《關于避險策略基金的指導意見》前言中“為推動避險策略基金的平穩(wěn)健康發(fā)展，保護基金份額持有人合法權益，根據(jù)《證券投資基金法》《合同法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》等相關規(guī)定，制定本指導意見?！毙薷臑椤盀橥苿颖茈U策略基金的平穩(wěn)健康發(fā)展，保護基金份額持有人合法權益，根據(jù)《證券投資基金法》《民法典》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》等相關規(guī)定，制定本指導意見?！?/p>

《〈上市公司證券發(fā)行管理辦法〉第三十九條“違規(guī)對外提供擔保且尚未解除”的理解和適用——證券期貨法律適用意見第 5 號》等 2 部規(guī)范性文件根據(jù)本決定作相應修改，重新公布。

中國證監(jiān)會決定廢止的制度文件

一、公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第 17 號——外商投資股份有限公司招股說明書內容與格式特別規(guī)定(2002 年 3 月 19 日 證監(jiān)發(fā)〔2002〕17 號)

二、創(chuàng)業(yè)板專家咨詢委員會工作規(guī)則(試行)(2011 年 9 月 19 日 證監(jiān)會公告〔2011〕25 號)

三、關于規(guī)范短期理財基金產(chǎn)品贖回業(yè)務工作的通知(基金部通知〔2012〕47 號)

四、關于首次公開發(fā)行股票并上市公司招股說明書中與盈利能力相關的信息披露指引(2013年 12月 6日 證監(jiān)會公告〔2013〕 46 號)

本文選編自“中國證監(jiān)會”；智通財經(jīng)編輯：魏昊銘。