注意：港交所動真格查“一人多戶”了？

智通財經(jīng)APP獲悉，最近兩只招股的新股，時代天使(06699)和優(yōu)然牧業(yè)(09858)都在招股期，其中時代天使6月15日公布中簽結(jié)果，優(yōu)然牧業(yè)6月17日公布中簽結(jié)果。在港股打新的論壇中，有多位網(wǎng)友表示，“據(jù)說時代天使申購結(jié)束后，港交所要求所有券商上報申購人身份信息，查重開始了?！?/p>

目前，時代天使一手入場費高達3.5萬港元，創(chuàng)歷史最高入場費紀錄。饒是如此，依然擋不住打新客熱情，至6月7日中午已經(jīng)超購795倍。此外，根據(jù)優(yōu)然牧業(yè)招股書，限定人群打新，不讓美國人和內(nèi)地人參與，只允許香港用戶打新。根據(jù)招股書，申請紀錄需附上申請人姓名及身份證號，如發(fā)現(xiàn)是內(nèi)地和美國人，會拒絕有關(guān)申請，請客戶注意。有機構(gòu)表示，可能本次內(nèi)地股民國際配售和公開發(fā)售都不讓打新。

1 港股打新“一人多戶”的由來

香港本土居民身份證為9位，而內(nèi)地居民的身份證是18位的，券商在提交用戶的新股認購申請時是需要上報身份證號的，如果是香港居民那自然是上報9位身份證號，如果是內(nèi)地居民，具體上報哪九位是由券商決定的，有些券商上報身份證前9位，有些券商上報身份證后9位，有些券商上報用戶在券商開戶的注冊賬號，有些券商則上報各種奇奇怪怪的組合。

因此，同一個內(nèi)地居民的身份證，在多個券商開戶，提交新股認購申請時會被認為是不同的用戶。例如：用一個身份證在5個不同券商分別開戶，5個券商分別認購新股，系統(tǒng)會誤認為是5個不同的用戶在申購。港交所新股分配中有獨特的紅鞋機制，所謂紅鞋就是優(yōu)先保證人均一手，分配傾向于散戶(是優(yōu)先保證，并非每個人先分配一手，剩下的再分配)，用5個券商認購相當(dāng)于一個人等于5個散戶。一定程度上，亦提高了中簽率。

2 港股打新“一人多戶”的處罰

現(xiàn)行法規(guī)下無法對“一人多戶”投資者作出懲處。

一人多戶重復(fù)認購認購成為內(nèi)地散戶大張旗鼓使用的方法，公然違反《上市規(guī)則》中的要求。

根據(jù)《上市規(guī)則》第十三章13.21條，發(fā)行人、其董事、保薦人及包銷商必須采取合理的步驟，確保能鑒別及拒絕受理重復(fù)或疑屬重復(fù)的申請。上市公司董事要作出遵守《上市規(guī)則》的承諾，若公司及其保薦人對重復(fù)認購一事知情，情況屬相當(dāng)嚴重。一般而言，發(fā)行方針對重復(fù)申購被港交所調(diào)查時，公司及投行會聲稱不知情以減免責(zé)任，畢竟發(fā)行方根據(jù)現(xiàn)有申報數(shù)據(jù)是無法識別重復(fù)申請。

也就是說，鑒別并且拒絕受理重復(fù)申請主要應(yīng)該由上市公司、董事、保薦人及包銷商處理。

根據(jù)2015年財經(jīng)事務(wù)及庫務(wù)局答議員提問時表示，當(dāng)時過去5年，聯(lián)交所僅錄得一宗疑屬重復(fù)申請的個案，但當(dāng)局沒有披露對保薦人或上市公司有任何處分。