美股散戶逼空“帶頭大哥”：我不是華爾街之狼

本文來自華爾街見聞，作者：鐘黛。

摘要：散戶們的“帶頭大哥”馬上就要在美國國會議員面前露面。在事先準備的證詞中，他堅稱自己只是一個相信GME的普通人。

GameStop(GME.US)世紀軋空戰(zhàn)中，散戶們的“帶頭大哥”馬上就要在美國國會議員面前露面。在事先準備的證詞中，他堅稱自己只是一個相信GME的普通人。

美東時間2月18日，美國眾議院金融服務委員會(financial services committee)將舉行線上聽證會，討論GME股價波動、賣空行為對市場的影響等問題。委員會公開了“帶頭大哥”Keith Gill提前準備好的證詞。

Keith Gill是WallStreetBets上(WSB)的DeepFxxingValue，也是YouTube上的Roaring Kitty。他在GME股價最低點買入了五萬美元看漲期權，在過去的六個月里持續(xù)發(fā)布了不少看好GME股價的視頻，其GME持倉的累計回報率一度超過4400%。

在網(wǎng)絡上，Roaring Kitty高呼You only live once，帶領散戶沖向GME。在現(xiàn)實生活中，Gill是一位注冊在案的經(jīng)紀人，持有CFA牌照，受到美國金融業(yè)管理局(Financial Industry Regulatory Authority，F(xiàn)INRA)的監(jiān)管。按規(guī)定，他不應在公司之外交易證券，不應在網(wǎng)上隨意發(fā)布可能隱含薦股信息的言論。

GME股價飆漲，Keith Gill收益近千萬美元，而知名對沖基金梅爾文資本則被迫結清GME股票中的空頭頭寸，其資管規(guī)模也因此腰斬。值得一提的是，梅爾文資本創(chuàng)始人Gabe Plotkin也將出席聽證會，兩名“冤家”終聚頭。

工薪家庭的孩子賭成千萬富翁?

在證詞中，Keith Gill對自己的身份和動機進行了辯白，堅稱自己沒有操縱市場牟利。

他說自己不是一名財務顧問，也沒有參與任何操盤計劃。

他曾在YouTube上發(fā)布視頻說，他是一個工薪家庭的孩子，多年來一直努力獲得一份體面的薪水，但后來卻因賭對GME而成為千萬富翁。

在證詞中，他稱對GME的投資完全是他自己的想法，基于公開信息做出的決策。

他說：“我沒有客戶，沒有提供個性化的投資建議，沒有收費或接受傭金。我不屬于任何試圖制造股價波動的團體。我從未與任何對沖基金有過財務關系?！?/p>

在證詞中，Gill描繪了過往的多個工作經(jīng)歷，以弱化自己職業(yè)經(jīng)紀人身份。他說自己曾經(jīng)嘗試創(chuàng)辦一家投資公司卻以失敗告終，2016年之前的薪水從未超過4萬美元;從2017年開始分析股票，當時他失業(yè)兩年，然后接受了保險公司Mass Mutual的營銷和金融教育工作。

Gill稱，認為他利用社交媒體操縱GME股票的想法是“荒謬的”。他表示，在網(wǎng)上分享自己的投資想法，只是是出于幫助和教育他人的目的，他的投資風格并不適合所有人。

他再次強調，高居在華爾街上的對沖基金以及其他機構都擁有專業(yè)的研究團隊，個人投資者卻沒有這種優(yōu)勢;他只不過是在YouTube、Twitter和WSB等社交媒體上接觸其他投資者，使得散戶和機構的競爭環(huán)境趨于平衡;而且在疫情蔓延的大環(huán)境下，線上交流的社交方式更安全。

他強調，他的影響力只局限于一個特定的小圈層內。截至去年圣誕節(jié)清晨，他在YouTube上只有529個關注者，在推特上550個關注者。他沒有提及的是，12月24日，GME股價也只有約20美元。到今年1月份軋空大戰(zhàn)燒起戰(zhàn)火，他的關注者和GME股價都有了爆炸式的增長。

收益千萬后或將安全脫身?

根據(jù)FINRA的規(guī)定，經(jīng)紀人在自己公司以外的地方擁有交易賬戶，必須得到所在公司的批準;如果他們還進行了交易，對賬單和交易確認書都必須與其雇主共享;經(jīng)紀人不應在網(wǎng)上隨意發(fā)布可能隱含薦股信息的言論。

與此同時，公司也有義務密切監(jiān)督旗下經(jīng)紀人在社交媒體上發(fā)表的、與其工作有關的信息。

對此，F(xiàn)INRA前執(zhí)法主管Brad Bennett說道：

如果有一位注冊在案的人士在公司之外交易證券，并向公眾提出建議，這可能是一個重大的監(jiān)管失誤。

目前，Mutual Life已經(jīng)向監(jiān)管表明，公司對Gill進行的一系列GME交易并不知情。

就Gill本人來說，盡管他在1月21日就已經(jīng)向公司提出離職，但直到1月28日GME大戰(zhàn)聲勢正盛時為止，他都仍是公司的員工，有責任遵守監(jiān)管規(guī)定。

值得注意的是，雖然面臨重重法律風險，但是“帶頭大哥”最終仍有“安全脫身”的可能性。

Bennett稱，如果Gill沒有說謊，只是進行交易卻沒有向任何人收取投資建議的相關費用，這就很難認定是他的責任。

據(jù)Gill 2月3日最后一次在WSB上更新的持倉情況，他投資GME股票和期權的合計收益突破785萬美元，累計收益超過1040%。(編輯：張金亮)