惠理集團(tuán)(00806)：兩支基金涉及違規(guī) 遭港證監(jiān)罰款計(jì)400萬(wàn)元

惠理集團(tuán)(00806)公布，惠理基金管理公司及惠理基金管理香港有限公司均為公司全資附屬公司，由于沒(méi)有如《單位信托及互惠基金守則》所規(guī)定，遵照基金的組成文件來(lái)管理兩支基金(即惠理中華新星基金及惠理大中華高收益?zhèn)?，以及延遲匯報(bào)上述事件。于2017年1月25日遭港證監(jiān)譴責(zé)及分別罰款200萬(wàn)港元。

該兩支基金曾發(fā)行超出其《組織章程大綱及細(xì)則》所規(guī)定的法定股本的數(shù)目。盡管事件并無(wú)表面的投資者損失，公司已采取補(bǔ)救措施改善內(nèi)部監(jiān)控及提升監(jiān)督流程，并強(qiáng)化管理層資源。

拿督斯里謝清海及蘇俊祺為惠理基金及惠理基金香港的董事，亦為公司的董事。港證監(jiān)的譴責(zé)聲明中并無(wú)提及拿督斯里謝氏及蘇俊祺。