天山生物(300313.SZ)因信披違法被處警告及罰款30萬元

智通財(cái)經(jīng)APP訊，天山生物(300313.SZ)公告，公司于2021年2月4日收到中國證券監(jiān)督管理委員會新疆監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》(【2021】002號)。

新疆證監(jiān)局行政處罰事先告知書中，處罰內(nèi)容如下：

“針對重大資產(chǎn)重組階段大象廣告的涉嫌信息披露違法行為，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，我局?jǐn)M決定：

一、責(zé)令大象廣告改正，給予警告，并處以30萬元罰款;二、對大象廣告直接負(fù)責(zé)的主管人員陳德宏給予警告，并處以30萬元罰款。

針對重大資產(chǎn)重組完成后天山生物的涉嫌信息披露違法行為，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，我局?jǐn)M決定：

一、責(zé)令天山生物改正，給予警告，并處以30萬元罰款;二、對陳德宏給予警告，并處以30萬元罰款;三、對李剛給予警告，并處以5萬元罰款。

根據(jù)2005年《證券法》第二百三十三條和《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會令第115號)第三條第(一)項(xiàng)、第五條的規(guī)定，我局?jǐn)M決定：

對陳德宏采取10年證券市場禁入措施，自我局宣布決定之日起，在禁入期內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。”

本次立案調(diào)查目前已經(jīng)結(jié)案，公司判斷本次收到的《行政處罰事先告知書》涉及的信息披露違法違規(guī)行為未觸及《深圳證券交易所上市公司重大違法強(qiáng)制退市實(shí)施辦法》第二條、第四條、第五條和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》(2020年12月修訂)第10.5.1條規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市的情形。