美國(guó)司法部門(mén)出手！德州啟動(dòng)調(diào)查 指Robinhood等券商和平臺(tái)同對(duì)沖基金有“令人震驚”的合作

本文轉(zhuǎn)自華爾街見(jiàn)聞，作者：李丹

不止是美國(guó)證監(jiān)會(huì)，美國(guó)各州的司法部門(mén)也開(kāi)始對(duì)Robinhood這類券商和卷入游戲驛站(GME.US7)股票交易機(jī)構(gòu)出手了。

當(dāng)?shù)貢r(shí)間本周五，德州執(zhí)法機(jī)構(gòu)的最高長(zhǎng)官、相當(dāng)于該州司法部長(zhǎng)的Ken Paxton公布，發(fā)出13份民事調(diào)查要求(CID)函，調(diào)查了解有關(guān)禁止購(gòu)買(mǎi)某些個(gè)股、對(duì)交易某些公司的股票要求提供更高的保證金，以及暫停網(wǎng)上聊天平臺(tái)活動(dòng)的事宜。

據(jù)華爾街見(jiàn)聞查看，上述CID發(fā)送給了互聯(lián)網(wǎng)券商Robinhood Financial及其母公司Robinhood Markets和兄弟公司Robinhood Securities、以及和Robinhood一樣限制GME交易的券商和平臺(tái)WeBull Financial、M1 Holdings、Interactive Brokers、E-Trade、TD Ameritrade及其最大股東TD Bank，救助做空GME的對(duì)沖基金Melvin Capitl的對(duì)沖基金Citadel Financial、券商清算公司Apex Clearing Corporation，以及最近決定移除Reddit分論壇WallStreetBets(WSB)服務(wù)器的平臺(tái)Discord。

Paxton在聲明中指出，除了公開(kāi)聲明和內(nèi)部文件，上述CID還要求收到CID的公司提供多份復(fù)印件，涉及公司的所有服務(wù)條款、內(nèi)容管控和審核的相關(guān)政策，以及平臺(tái)和聊天服務(wù)器管理者之間就限制、控制和禁止訪問(wèn)WSB服務(wù)器的相關(guān)溝通。

Paxton明確表示：

華爾街的公司不能限制公眾訪問(wèn)自由市場(chǎng)，也不得審核相關(guān)討論內(nèi)容，尤其是為他們自身利益服務(wù)。對(duì)沖基金、交易平臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器之間為了扼殺對(duì)自身市場(chǎng)壟斷地位的威脅而合作，這種顯而易見(jiàn)的合作令人震驚，是前所未有的，也是錯(cuò)誤的。它有腐敗的意味。為了打消一切有關(guān)為何強(qiáng)制叫停購(gòu)買(mǎi)股票以及為何甚至禁止討論這些股票相關(guān)的困惑，我希望這些企業(yè)加快行動(dòng)，配合這些CID。

在此之前，本周四晚紐約州總檢察長(zhǎng)Letitia James已宣布，該州總檢察長(zhǎng)辦公室正在審查Robinhood App的活動(dòng)，稱她注意到，包括GME股票相關(guān)的交易在內(nèi)，有關(guān)Robinhood App活動(dòng)引發(fā)擔(dān)憂。

周五稍早，美國(guó)證監(jiān)會(huì)(SEC)發(fā)布聲明表示，正密切關(guān)注近期出現(xiàn)的極端的市場(chǎng)波動(dòng)性，承諾將仔細(xì)研究券商采取的可能“不利于投資者或以其他方式不適當(dāng)?shù)匾种破浣灰啄承┳C券的能力”的行動(dòng)。

有分析認(rèn)為，SEC此番表態(tài)，可能會(huì)被WSB論壇的用戶和其他散戶視作利好消息。

周五當(dāng)天，GME等散戶抱團(tuán)的機(jī)構(gòu)大舉做多個(gè)股普漲。GME和高斯電子盤(pán)中一度股價(jià)翻倍，最終GME收漲67%，AMC院線和高斯電子均收漲逾50%。

不過(guò)，美股臨收盤(pán)前，媒體稱，Robinhood仍在嚴(yán)格限制股票交易，并將限制名單從GME等13只個(gè)股拓展至23只，新增芯片股AMD、疫苗股Moderna和iShares白銀ETF SLV。