華泰證券(06886)及子公司均收到中證監(jiān)行政監(jiān)管措施決定書(shū)

華泰證券(06886)公布，2017年1月18日，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管措施決定書(shū)《關(guān)于對(duì)華泰證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》([2017]3號(hào))。

該決定書(shū)涉及，公司營(yíng)業(yè)部及資產(chǎn)管理子公司分別利用同名微信公眾號(hào)、官方網(wǎng)站向不特定對(duì)象公開(kāi)宣傳推介私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品。

上述行為違反了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三十九條、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十四條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條的規(guī)定。

同日，公司控股子公司華泰聯(lián)合證券收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管措施決定書(shū)《關(guān)于對(duì)華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司采取出具警示函措施的決定》([2017]4號(hào))。

該決定書(shū)涉及，公司作為北京利德曼生化股份有限公司發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問(wèn)，對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)主要客戶和供應(yīng)商的核查不充分。

上述行為違反了《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第三條、第二十四條的規(guī)定。

公司及華泰聯(lián)合證券將按照相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求落實(shí)整改，進(jìn)一步梳理相關(guān)流程，強(qiáng)化有關(guān)人員守法合規(guī)意識(shí)，在今后的工作中防止此類情況的再次發(fā)生。