香港證監(jiān)會(huì)就打擊洗錢指引展開(kāi)諮詢

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“香港證監(jiān)會(huì)”）9月18日就建議修訂打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引，展開(kāi)為期三個(gè)月的諮詢。

諮詢文件邀請(qǐng)公眾就以下各項(xiàng)發(fā)表意見(jiàn)：修訂建議，以及經(jīng)修改的《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引（適用于持牌法團(tuán)）》和經(jīng)修改的《證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)發(fā)出適用于有聯(lián)系實(shí)體的防止洗錢及恐怖分子資金籌集的指引》的參考草擬本。

建議的修訂將有助香港證券業(yè)采用風(fēng)險(xiǎn)為本的方法實(shí)施打擊洗錢及恐怖分子資金籌集措施，并跟進(jìn)財(cái)務(wù)行動(dòng)特別組織所發(fā)表的最新一份《香港的相互評(píng)估報(bào)告》（請(qǐng)參閱證監(jiān)會(huì)于2019年9月6日發(fā)出題為“財(cái)務(wù)行動(dòng)特別組織公布香港的相互評(píng)估報(bào)告”的通函）中所識(shí)別出的某些有待改善的范疇。

有關(guān)修訂亦包括訂明額外措施，以協(xié)助減低跨境代理關(guān)系（例如，一家香港證券經(jīng)紀(jì)行替一家為或代表其本身的客戶行事的海外經(jīng)紀(jì)行執(zhí)行交易）等業(yè)務(wù)安排所涉及的風(fēng)險(xiǎn)。

香港證監(jiān)會(huì)行政總裁歐達(dá)禮先生（Mr Ashley Alder）表示：“建議的修訂緊貼最新的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，并提供了實(shí)用的導(dǎo)引，讓機(jī)構(gòu)能以更具風(fēng)險(xiǎn)敏感度的方式實(shí)施有關(guān)的重要措施。這將有助證券業(yè)因應(yīng)它們所面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)的特定性質(zhì)，更有效地打擊洗錢及恐怖分子資金籌集活動(dòng)?！?/p>

香港證監(jiān)會(huì)歡迎市場(chǎng)參與者及其他相關(guān)人士于2020年12月18日或之前，通過(guò)網(wǎng)站（www.sfc.hk）或以電郵（2020_AMLconsultation@sfc.hk）、郵寄或傳真（2284 4660）方式提交意見(jiàn)。