華泰證券(06886)收到中證監(jiān)行政處罰決定書 罰沒合計(jì)7294萬元

華泰證券(06886)公布，于2016年11月28日，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》([2016]126號(hào))，責(zé)令公司改正，給予警告，沒收違法所得人民幣約1823.53萬元，并處以人民幣5470.58萬元罰款。

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查明，華泰證券存在相關(guān)違法事實(shí)，即華泰證券對(duì)于杭州恒生網(wǎng)絡(luò)技術(shù)服務(wù)有限公司和浙江核新同花順網(wǎng)絡(luò)信息股份有限公司外部接入的第三方交易終端軟件，或者未進(jìn)行軟件認(rèn)證許可，或者缺乏有效控制，未對(duì)外部系統(tǒng)接入實(shí)施有效管理，對(duì)相關(guān)客戶身份情況缺乏了解。

截至調(diào)查日，華泰證券有455個(gè)使用杭州恒生網(wǎng)絡(luò)技術(shù)服務(wù)有限公司HOMS系統(tǒng)、61個(gè)使用浙江核新同花順網(wǎng)絡(luò)信息股份有限公司系統(tǒng)接入違規(guī)交易的主賬戶。

對(duì)上述客戶，華泰證券未按要求采集客戶交易終端信息，未能確?？蛻艚灰捉K端信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、一致性、可讀性，未采取可靠措施采集、記錄與客戶身份識(shí)別有關(guān)的信息。

華泰證券未按照《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定》第六條、第八條、第十叁條，《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》第五十條的規(guī)定對(duì)客戶的身份信息進(jìn)行審查和瞭解，違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十八條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條第(四)項(xiàng)所述的行為，獲利人民幣1823.53萬元。

在2015年7月12日中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見》(證監(jiān)會(huì)公告[2015]19號(hào))之后，仍未采取有效措施嚴(yán)格審查客戶身份的真實(shí)性，未切實(shí)防范客戶借用證券交易通道違規(guī)從事交易活動(dòng)，新增下掛子賬戶102個(gè)，性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重。

以上事實(shí)有相關(guān)人員詢問筆錄、HOMS系統(tǒng)及同花順系統(tǒng)接入賬戶歷史委托、成交數(shù)據(jù)記錄、華泰證券說明、傭金計(jì)算數(shù)據(jù)等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。