廣發(fā)證券(01776)及相關(guān)人員分別收到《行政監(jiān)管措施決定書》

智通財(cái)經(jīng)APP訊，廣發(fā)證券(01776)發(fā)布公告，關(guān)于公司及相關(guān)人員于2020年7月10日分別收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局《行政監(jiān)管措施事先告知書》。

2020年7月20日，公司收到廣東證監(jiān)局《關(guān)于對(duì)廣發(fā)證券股份有限公司采取責(zé)令改正、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、責(zé)令限制高級(jí)管理人員權(quán)利監(jiān)管措施的決定》(中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書[2020]97號(hào))，原文如下：

廣發(fā)證券股份有限公司：經(jīng)查，你公司在康美藥業(yè)股份有限公司(康美藥業(yè))2014年非公開發(fā)行優(yōu)先股項(xiàng)目、2015年公司債券項(xiàng)目、2016年非公開發(fā)行股票項(xiàng)目、2018年公司債券項(xiàng)目、康美實(shí)業(yè)投資控股有限公司2017年可交換公司債券項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)，盡職調(diào)查環(huán)節(jié)基本程序缺失，缺乏應(yīng)有的執(zhí)業(yè)審慎，內(nèi)部質(zhì)量控制流于形式，未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)與受托管理義務(wù)。

上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第58號(hào)，根據(jù)證監(jiān)會(huì)令第63號(hào)修改，以下簡(jiǎn)稱《保薦管理辦法》)第四條、第二十四條、第三十五條，《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《債券管理辦法》)第七條、第四十九條、第五十條、第五十二條的規(guī)定。按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條，《保薦管理辦法》第六十六條、第六十七條，《債券管理辦法》第五十八條、第六十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取以下監(jiān)管措施：

一、責(zé)令改正。你公司應(yīng)對(duì)投行業(yè)務(wù)進(jìn)行深入整改，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)範(fàn)，誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升投資銀行業(yè)務(wù)質(zhì)量。你公司應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并向我局提交書面問責(zé)報(bào)告。

二、2020年7月20日至2021年1月19日期間，暫停你公司保薦機(jī)構(gòu)資格;在2020年7月20日至2021年7月19日期間，暫不受理你公司債券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件。

三、責(zé)令限制高級(jí)管理人員權(quán)利，限制時(shí)任分管相關(guān)投行業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理歐陽西領(lǐng)取2014年度、2015年度、2016年度基本工資以外薪酬的權(quán)利，限制時(shí)任分管相關(guān)投行業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理秦力領(lǐng)取2017年度、2018年度基本工資以外薪酬的權(quán)利，已領(lǐng)取部分應(yīng)全部退回公司。

如果對(duì)本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政覆議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。覆議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

此外，公司及相關(guān)人員(陳家茂、林煥偉、朱保力、肖晉、林煥榮、許戈文、李賢兵、何寬華)及其他相關(guān)人員(秦力、歐陽西、張威、鐘輝、黃旭輝、陳天喜)分別收到《行政監(jiān)管措施決定書》。

公司將深刻汲取教訓(xùn)、認(rèn)真反思、嚴(yán)格落實(shí)整改要求，并按照內(nèi)部問責(zé)制度對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)。公司將建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)範(fàn)，切實(shí)提升投資銀行業(yè)務(wù)質(zhì)量。公司將全面強(qiáng)化責(zé)任、能力和職業(yè)操守建設(shè)，全面提升合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管控水平。公司將嚴(yán)格遵循穩(wěn)健經(jīng)營理念，進(jìn)一步強(qiáng)化“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的文化建設(shè)，嚴(yán)守誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的底線要求。